第一部分 風險概念與操作風險防控
1. 習總書記提出的防范化解各領域重大風險要求理解
（1） 警惕“黑天鵝”事件，也要防范“灰犀牛”事件
（2） 防范風險的先手，應對和化解風險挑戰(zhàn)的高招
（3） 防范和抵御風險的有準備之戰(zhàn)，也要打好化險為夷、轉危為機的戰(zhàn)略主動戰(zhàn)
2. 中央文件要求精神分析
（1） 政治、意識形態(tài)領域三“要”
（2） 經濟領域七“要”
（3） 科技領域五“要”
（4） 社會領域六“要”
（5） 外部環(huán)境三“要”
（6） 黨的建設：一個“大判斷”和三項具體要求
（7） 政治職責五“要”
3、操作風險的起源
（1）企業(yè)操作風險提出的背景和原因
（2）操作風險的相關案例
（3）操作風險的分類
（4）現(xiàn)代操作風險管理的新趨
4、操作風險管理的環(huán)境和文化
（1） 公司治理
（2）內部控制
（3）操作風險組織體系
（4）操作風險管理戰(zhàn)略和政策

第二部分  企業(yè)內部控制
1、內部控制的產生和發(fā)展
（1）內部控制的產生
（2）內部控制的發(fā)展
2、內部控制的目標和原則
（1）內部控制的目標和作用
（2）內部控制的原則
3、內部控制的基本要素
（1）管理性監(jiān)督和控制文化
（2）風險識別與評估
（3）控制措施和職責分工
（4）信息和交流渠道
（5）監(jiān)測行為和糾正缺陷

第三部分  企業(yè)合規(guī)管理
1、合規(guī)管理概述
（1）合規(guī)風險管理
（2）合規(guī)風險管理的特征
（3）合規(guī)管理的原則
2、企業(yè)合規(guī)風險管理體系
（1）董事會的合規(guī)風險管理職責
（2）高級管理層的合規(guī)風險管理職責
（3）合規(guī)風險管理的人員配備
3、合規(guī)風險管理機制
（1）合規(guī)風險的監(jiān)測、識別與評估
（2）合規(guī)風險的監(jiān)測、識別與評估的方式方法
（3）合規(guī)風險監(jiān)測、識別與評估流程
（4）合規(guī)風險預警與整改

第四部分 企業(yè)勞動合同法律關系解讀
（一）勞動合同書面化
1.訂立書面化
2.變更書面化
3.解除、終止書面化
（二）試用期嚴格化
1.嚴格適用
2.嚴格工資
3.嚴格解約
4.嚴格后果
案例：試用期不勝任工作辭退？
（三）勞務派遣規(guī)范化
1.適用范圍
2.勞動合同
3.同工同酬
4.連帶責任
5.工會權利
6.自派再派
案例：勞務派遣及其爭端解決機制
（四）解雇保護重點化
1.過錯性解除合同
2.非過錯性解除合同
3.裁減人員
4.違法解雇的法律后果
案例：經理認為員工不勝任工作就能將其辭退？
（五）勞動關系長期化(無固定勞動期限合同的掌握)
（六）競業(yè)限制規(guī)范化
1.適用人員
2.適用范圍、地域、期限
3.經濟補償
4.違約責任
5.競業(yè)禁止的解除
（七）非全日制用工靈活化
1、勞動報酬
2、工作時間
3、用人單位
4、勞動合同
討論：非全日制用工與全日制用工的區(qū)別有哪些？
（八）規(guī)章制度兩嚴化
1.規(guī)章制度種類
2.內容嚴格合法化
3.程序嚴格民主化
4.公示程序

第五部分 建筑工程合同合規(guī)風險解讀
一、案例：建筑工程施工合同無效，不支付工程款，是否需要承擔法律責任？
1、互動問答：相關法律適用？
2、點評分析：《關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》要點理解
二、案例：不重視工程聯(lián)系單，導致承包方以低報價高結算向發(fā)包人請求工程款
1、重視工程招投標工作
2、配備專人管理，認真審核工程聯(lián)系單
3、掛靠行為
4、掛靠形式例外情況理解
5、非法轉包
6、掛靠行為、非法轉包、違法分包的法律責任及法律風險
7、掛靠行為、非法轉包、違法分包的風險規(guī)避 

北京大學法學院民商法博士
瑞典斯德哥爾摩大學法學院歐洲知識產權法碩士
美國天普大學比斯利法學院法學碩士
中國人民大學中法學院經濟學系主任
人大國際學院金融風險管理學科副教授、金融專業(yè)（風險管理方向）碩士研究生導師
教育部直屬—中國人民大學民商事法律科學研究中心專職副研究員
中國人民大學全球化研究中心研究員
蘇州園區(qū)社會科學研究中心評審委員會專家組成員

【個人簡介】
北京大學法學院民商法博士，瑞典斯德哥爾摩大學法學院歐洲知識產權法碩士，美國天普大學比斯利法學院法學碩士(美國金融法方向)，中國政法大學經濟法系經濟法學士，2008-2010于中國人民大學國際關系學院擔任博士后研究員，講師。
在參與國家會議方面：
2018年9月30日，受邀人民大會堂參加“慶祝改革開放四十周年”晚會
同年12月18日，受邀人民大會堂參加“慶祝改革開放四十周年”大會，習大大出席大會并發(fā)表重要講話。
2019年10月1日受邀參加中華人民共和國成立70周年大會
在參與重要會議方面：
2016年4月17日獲得TEDx邀請于蘇州會場發(fā)表專場演講。
2015年10月16日代表中國人民大學參與農業(yè)部政策法規(guī)司關于農村金融的農業(yè)政策座談會并發(fā)表專業(yè)意見。
參與中國銀行研究所舉辦的金融機構首席風險官(CRO)峰會，并發(fā)表專業(yè)報告。
曾參與最高人民法院金融創(chuàng)新?lián)Ｕn題調研，并代表中國人民大學國際學院作為協(xié)辦方協(xié)辦中國破產法論壇2016。
2015、2016、2017、2018年連續(xù)獲法國波爾多商學院金融系邀請前往法國授課，主講中國宏觀經濟及其金融風險管理課程。
曾參與中國人民大學國際學院金融風險管理學科GAB-GEC(全球顧問專家委員會及風險建模委員會)年度風險管理研討會，并負責接待世界銀行首席科技官、美國道富銀行副行長、渣打銀行亞洲區(qū)首席風險官等會議高管，并參與學術研討。

【主講課程】
銀行金融風險類
《商業(yè)銀行面臨的主要合規(guī)風險挑戰(zhàn)與管控對策》《商業(yè)銀行法律合規(guī)風險防范》
《內控案防與建設新時代全球一流銀行》《銀行合規(guī)管理與反洗錢趨勢分析》
《零售銀行發(fā)展政策與業(yè)務發(fā)展趨勢》《商業(yè)銀行個人信貸業(yè)務風險管理》
《民法典對未來銀行和保險行業(yè)的影響》《銀行信貸從業(yè)人員職業(yè)操守及監(jiān)管走向》
《金融創(chuàng)新模式下的銀行不良資產清收與處置》《不良貸款清收與處置和債委會運作實務》
《小額貸款業(yè)務流程及風險控制培訓》《行業(yè)風險與授信策略分析及信貸風險管理》
《銀行信貸業(yè)務中的法律風險防范與控制》
《國有企業(yè)投融資風險管理》《金融前沿科技運用》
《互聯(lián)網金融風險與防控》《企業(yè)投融資法律風險》
《金融創(chuàng)新下的行業(yè)風險控制》《金融前沿科技運用》《普惠金融支持實體經濟發(fā)展》
《民法典解讀及對金融業(yè)的影響》《公司治理與股權設置》
法律合規(guī)風險類
《國有企業(yè)法律風險與內控合規(guī)管理》《民法典視野下的國有企業(yè)法律風險合規(guī)管理》
《法律風險防范與反腐倡廉教育》
《上市公司管理人員風險管理》《上市公司信息披露風險管控》《上市企業(yè)風險識別與防范》
《企業(yè)法律風險管理》《企業(yè)合同管理》
公司治理資本類
《上市公司規(guī)范治理與運作》
《國有企業(yè)董事會建設》《國有企業(yè)董監(jiān)事履職》
《國有企業(yè)資產管理》
《國企改革與混合所有制實施》

【研究方向】
金融風險專業(yè)：銀行操作風險、內部控制、信貸風險、合規(guī)、投融資風險
法律專業(yè)：公司治理及企業(yè)公司法、合同風險防范、投融資擔保、企業(yè)上市法律法規(guī)
著作：
《商法概論》，中國人民大學出版社
《工傷法律操作小全書》，法律出版社
《有限責任公司股東退出機制研究》，中國政法大學出版社
參編國家十一五規(guī)劃教材《經濟法概論》中國人民大學出版社
參編《公司治理與轉型》中國商業(yè)出版社 

• 強監(jiān)管時代商業(yè)銀行案件防范與合規(guī)管理

   

  第一講：合規(guī)就是生產力一、為什么銀行要以合規(guī)為本二、合規(guī)的內涵——樹立違規(guī)就是風險、安全就是效益、守法就是信譽的合規(guī)經營理念1. 不能違規(guī)2. 不感違規(guī)3. 不愿違規(guī)三、合規(guī)的目的——防范風險，創(chuàng)造價值合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責任，應從商業(yè)銀行高層做起。1. 《銀行業(yè)金融..

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• 反洗錢合規(guī)管理與案件防范

   

  第一講：了解反洗錢——提高反洗錢的合規(guī)意識一、解讀反洗錢最新監(jiān)管要求二、金融機構面臨的反洗錢形勢三、反洗錢的目標1. 打擊上游犯罪2. 打擊和預防洗錢活動3. 打擊恐怖主義4. 維護金融穩(wěn)定四、正確理解反洗錢法律法規(guī)相關規(guī)定及要求1. 客戶身份識別要求2. 客戶資料及交易記錄的保存要求3..

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• 強監(jiān)管時代商業(yè)銀行案件防范與合規(guī)管理

   

  第一講：合規(guī)就是生產力一、為什么銀行要以合規(guī)為本二、合規(guī)的內涵——樹立違規(guī)就是風險、安全就是效益、守法就是信譽的合規(guī)經營理念1. 不能違規(guī)2. 不感違規(guī)3. 不愿違規(guī)三、合規(guī)的目的——防范風險，創(chuàng)造價值合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責任，應從商業(yè)銀行高層做起。1. 《銀行業(yè)金融..

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• 商業(yè)銀行合規(guī)管理與案件實戰(zhàn)提升

   

  第一講：政策梳理及解讀一、2019年人民銀行、銀監(jiān)會強監(jiān)管罰單分析1. 罰單數(shù)量與區(qū)域分析2. 罰單金額與機構分析3. 行政處罰要點分析4. 行政處罰歸因分析5. 《關于預防銀行業(yè)保險業(yè)從業(yè)人員金融違法犯罪的指導意見》（銀保監(jiān)辦發(fā)【2020】18號）文件解析第二講：商業(yè)銀行合規(guī)管理概述1. 由一銀行為了業(yè)績，內部嚴重違..

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• “強監(jiān)管”下商業(yè)銀行風險意識與主動合規(guī)管理

   

  第一講：監(jiān)管風暴下的商業(yè)銀行合規(guī)管理要求1. 中國銀監(jiān)會發(fā)布的20條新規(guī)，操作風險強打補丁的深刻含義2. 郭樹清監(jiān)管風暴及穿透監(jiān)管思路3. 中國銀保監(jiān)會重要講話精神對銀行業(yè)的影響4. 中國銀保監(jiān)會開出史上最大罰單的啟示5. 中國人民銀行要求：“將反洗錢要求嵌入到業(yè)務條線，納入銀行全面風險管理體系中…&hell..

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