【培訓對象】
企業中高層管理人員、風險控制人員、業務開發人員、行政管理人員、財務審計人員等。

【培訓收益】
1．幫助企業中高層管理人員、風險控制人員、研發技術人員、有關行政管理人員等人員初步掌握《中央企業合規管理辦法》、《關于加強中央企業合規體系建設與監督工作的實施意見》、“三重一大”等相關政策要求基本內容， 2、梳理對全面風險管理和合規關系的觀點以及管理要求，進一步探討了國有企業在開展相關工作時常見的困惑，有針對性地提出了在國有企業管理實務中融合推進全面風險管理與內控體系建設的方案。 3、規范管理，預防企業合規運營風險，維護企業利益。

1、合規總體要求：
企業合規業務的必要條件，
董事會、監事會、股東大會等機構的合法運作、科學決策,
合規控制的要素：控制環境，風險評估，控制活動，信息與溝通，監控；
2、企業合規的基本內涵：
企業合規的概念，
公司治理方式的合規，
企業合規的內在價值，
企業合規的外在價值；
3、合規的應用：
組織架構，發展戰略，社會責任，資金活動，采購業務，資產管理，銷售業務，工程項目，擔保業務，全面預算，合同管理；
企業法律風險防范體系的構建：企業經營管理制度的建設
企業決策制度，企業信息共享制度，企業追責制度；
4、企業有效合規標準構建：
企業制度實體層面的合規審查，
程序層面的合規審查，
合規管理體系的有效性，
企業管理人員合規的基本技能要求，
國有企業合規風險識別與評估的步驟及重點內容；
《中央企業合規管理辦法》實質要點
完善舉報系統，避免舉報溢出，造成危機
企業如何進行風險分類、識別及描述？
5、貫徹執行“三重一大”：
明確企業黨組織與董事會、經理會職責定位，
完善黨委會前置程序，強化決策全過程監督；
黨委（黨組）意見前置和參與“三重一大”決策的關系，
黨委（黨組）意見前置的原則、具體要求、途徑及具體范圍：
落實“三重一大”決策制度監督檢查；
6、國有企業合規決策實務：
國有企業改制，
資產處置，
資產損失處置，
融資投資項目論證，
公司章程等具體程序，
采購、銷售、股權投資、股權出讓、借貸、擔保等風險要點防范，
“五項機制”違規經營投資責任追究體系。

 

 

鄭志東律師于1989年福州大學畢業。在深圳市環境保護局做公務員，從事環境保護管理工作十年，曾連續三年被深圳市環境保護局評為先進個人。后在深圳大型國企從事管理工作多年。

從事律師工作后，主要執業領域包括：公司治理、家族財富傳承、經濟犯罪。為平安保險公司、中宏人壽保險公司、中信銀行私人銀行等金融機構高端客戶提供家族財富管理、傳承法律服務，為永和大王餐飲公司、深圳能源集團公司、香港金源集團公司、深圳金朝珠寶首飾公司、深圳秋玉投資公司、深圳魔豆創投公司等大型企業提供企業法律服務，維護了高端客戶及企業的合法權益，獲得高端客戶及企業一致好評。曾連續二年被律師事務所評為先進律師。

本律師熟悉家族財富管理及傳承、公司治理及行政部門的辦事方式。從事法律工作多年，同時具有專利代理人執業資格，精通家族財富管理及傳承、公司治理、經濟犯罪等法律實務。秉承誠信務實，高效專業的執業精神為客戶提供優質的法律服務。

本律師積極參與社會及公益活動，現為深圳市福田區政府采購監督員，深圳遺囑庫、維德法律中心公益律師。

【培訓課程相關】

股權激勵、公司治理、反商業賄賂、商業舞弊、家庭財富傳承、子女成長規劃

 

 

• 加快國有企業數字化轉型

   

  課程背景：國務院國資委正式印發了《關于加快推進國有企業數字化轉型工作的通知》，明確要求國有企業面對數字經濟時代的到來，國有企業要準確識變、科學應變、主動求變，加快改造提升傳統動能、培育發展新動能。今年“兩會”上我國做出了進一步加快推進5G應用的決定。用5G+物聯網+人工智能等現代信息技術加快和實體經濟深度融合，推進我國經濟轉型..

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• 強監管時代商業銀行案件防范與合規管理

   

  第一講：合規就是生產力一、為什么銀行要以合規為本二、合規的內涵——樹立違規就是風險、安全就是效益、守法就是信譽的合規經營理念1. 不能違規2. 不感違規3. 不愿違規三、合規的目的——防范風險，創造價值合規是商業銀行所有員工的共同責任，應從商業銀行高層做起。1. 《銀行業金融..

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• 反洗錢合規管理與案件防范

   

  第一講：了解反洗錢——提高反洗錢的合規意識一、解讀反洗錢最新監管要求二、金融機構面臨的反洗錢形勢三、反洗錢的目標1. 打擊上游犯罪2. 打擊和預防洗錢活動3. 打擊恐怖主義4. 維護金融穩定四、正確理解反洗錢法律法規相關規定及要求1. 客戶身份識別要求2. 客戶資料及交易記錄的保存要求3..

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• 商業銀行合規管理與案件實戰提升

   

  第一講：政策梳理及解讀一、2019年人民銀行、銀監會強監管罰單分析1. 罰單數量與區域分析2. 罰單金額與機構分析3. 行政處罰要點分析4. 行政處罰歸因分析5. 《關于預防銀行業保險業從業人員金融違法犯罪的指導意見》（銀保監辦發【2020】18號）文件解析第二講：商業銀行合規管理概述1. 由一銀行為了業績，內部嚴重違..

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• “強監管”下商業銀行風險意識與主動合規管理

   

  第一講：監管風暴下的商業銀行合規管理要求1. 中國銀監會發布的20條新規，操作風險強打補丁的深刻含義2. 郭樹清監管風暴及穿透監管思路3. 中國銀保監會重要講話精神對銀行業的影響4. 中國銀保監會開出史上最大罰單的啟示5. 中國人民銀行要求：“將反洗錢要求嵌入到業務條線，納入銀行全面風險管理體系中…&hell..

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