一、證券公司合規風險管理解析
（一）合規風險管理
（二）合規風險管理的特征
（三）合規管理的原則
（四）監管機構對于證券公司的合規要求文件解讀

二、證券公司合規風險管理體系
（一）董事會的合規風險管理職責
（二）高級管理層的合規風險管理職責
（三）合規風險管理的人員配備
（四）合規風險管理與操作風險管理暨內控的關系
（五）案例分析

三、證券公司合規風險管理機制
（一）合規風險的識別、評估與監測
（二）合規風險的識別、評估與監測的方式方法
（三）合規風險的識別、評估與監測流程
（四）合規風險預警與整改
（五）案例分析

四、合規風險管理的技術
（一）合規風險的計量
（二）合規風險計量的內容
（三）案例分析

五、合規風險管理評價
（一）合規風險管理內部評價
（二）合規風險管理監管評價
（三）案例分析

六、證券公司合規管理的細化分析
（一）證券公司合規管理的難點突破
（二）從業人員執業行為合規管理優化
（三）證券公司信息隔離墻制度建立
（四）證券公司利益沖突管理
（五）利益輸送識別及其防范機制
（六）融資融券業務合規和風險管理要點
（七）金融衍生品的合規與風險管理要點
（八）稽查執法典型案例剖析 

北京大學法學院民商法博士
瑞典斯德哥爾摩大學法學院歐洲知識產權法碩士
美國天普大學比斯利法學院法學碩士
中國人民大學中法學院經濟學系主任
人大國際學院金融風險管理學科副教授、金融專業（風險管理方向）碩士研究生導師
教育部直屬—中國人民大學民商事法律科學研究中心專職副研究員
中國人民大學全球化研究中心研究員
蘇州園區社會科學研究中心評審委員會專家組成員

【個人簡介】
北京大學法學院民商法博士，瑞典斯德哥爾摩大學法學院歐洲知識產權法碩士，美國天普大學比斯利法學院法學碩士(美國金融法方向)，中國政法大學經濟法系經濟法學士，2008-2010于中國人民大學國際關系學院擔任博士后研究員，講師。
在參與國家會議方面：
2018年9月30日，受邀人民大會堂參加“慶祝改革開放四十周年”晚會
同年12月18日，受邀人民大會堂參加“慶祝改革開放四十周年”大會，習大大出席大會并發表重要講話。
2019年10月1日受邀參加中華人民共和國成立70周年大會
在參與重要會議方面：
2016年4月17日獲得TEDx邀請于蘇州會場發表專場演講。
2015年10月16日代表中國人民大學參與農業部政策法規司關于農村金融的農業政策座談會并發表專業意見。
參與中國銀行研究所舉辦的金融機構首席風險官(CRO)峰會，并發表專業報告。
曾參與最高人民法院金融創新擔保課題調研，并代表中國人民大學國際學院作為協辦方協辦中國破產法論壇2016。
2015、2016、2017、2018年連續獲法國波爾多商學院金融系邀請前往法國授課，主講中國宏觀經濟及其金融風險管理課程。
曾參與中國人民大學國際學院金融風險管理學科GAB-GEC(全球顧問專家委員會及風險建模委員會)年度風險管理研討會，并負責接待世界銀行首席科技官、美國道富銀行副行長、渣打銀行亞洲區首席風險官等會議高管，并參與學術研討。

【主講課程】
銀行金融風險類
《商業銀行面臨的主要合規風險挑戰與管控對策》《商業銀行法律合規風險防范》
《內控案防與建設新時代全球一流銀行》《銀行合規管理與反洗錢趨勢分析》
《零售銀行發展政策與業務發展趨勢》《商業銀行個人信貸業務風險管理》
《民法典對未來銀行和保險行業的影響》《銀行信貸從業人員職業操守及監管走向》
《金融創新模式下的銀行不良資產清收與處置》《不良貸款清收與處置和債委會運作實務》
《小額貸款業務流程及風險控制培訓》《行業風險與授信策略分析及信貸風險管理》
《銀行信貸業務中的法律風險防范與控制》
《國有企業投融資風險管理》《金融前沿科技運用》
《互聯網金融風險與防控》《企業投融資法律風險》
《金融創新下的行業風險控制》《金融前沿科技運用》《普惠金融支持實體經濟發展》
《民法典解讀及對金融業的影響》《公司治理與股權設置》
法律合規風險類
《國有企業法律風險與內控合規管理》《民法典視野下的國有企業法律風險合規管理》
《法律風險防范與反腐倡廉教育》
《上市公司管理人員風險管理》《上市公司信息披露風險管控》《上市企業風險識別與防范》
《企業法律風險管理》《企業合同管理》
公司治理資本類
《上市公司規范治理與運作》
《國有企業董事會建設》《國有企業董監事履職》
《國有企業資產管理》
《國企改革與混合所有制實施》

【研究方向】
金融風險專業：銀行操作風險、內部控制、信貸風險、合規、投融資風險
法律專業：公司治理及企業公司法、合同風險防范、投融資擔保、企業上市法律法規
著作：
《商法概論》，中國人民大學出版社
《工傷法律操作小全書》，法律出版社
《有限責任公司股東退出機制研究》，中國政法大學出版社
參編國家十一五規劃教材《經濟法概論》中國人民大學出版社
參編《公司治理與轉型》中國商業出版社 

• 工程項目風險管理實務

   

  一、緒論1、項目與項目管理（1）項目的內涵（2）項目管理的內涵2、風險與項目風險（1）風險（2）項目風險3、項目風險管理（1）項目風險管理的概念（2）項目風險管理的產生及發展（3）主動風險管理（4）項目風險管理的主要內容（5）項目風險管理的主要方法（6）項目風險管理的意義及作用4、案例1 中國鐵建沙..

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• 建設工程項目全過程合同風險管理實務操作

   

  一、工程合同1.工程合同基本原理（1）工程合同的概念及作用（2）工程合同原則（3）工程合同的法律基礎（4）工程合同內容和文本形式（5）工程合同的生命期過程（6）現代工程合同的特點和發展趨向2.工程合同體系和工程承包合同（1）工程項目中的主要合同關系（2）工程施工合同（3）工程分包合同3.工程中的其他合同..

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• QRM質量風險管理

   

  【課程介紹】如何做到真正的降低質量風險？　　如何做到真正的預防質量風險？　　如何做到有效的持續改善？　　三鹿奶粉事件、汽車召回事件、光伏業倒閉、服裝業庫存危機、煙草業遭遇國際化沖擊等，很顯然風險無處不在，而且風險發生的頻率越來越高、影響程度越來越大，甚至會造成滅鼎之災。作為企業的管理者您知道如何識別質量風險、分析質量風險并在此基礎上有效管..

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• 新形勢下銀行信貸營銷與風險管理

   

  第一講：了解經濟環境，分析信貸業務發展趨勢一、我國經濟發展態勢二、銀行當前面臨的形勢三、銀行信貸業務競爭態勢分析1.競爭對手日漸多元化2.競爭內容呈現多層次化3.傳統競爭方式局限性凸顯四、國內信貸市場行業趨勢分析1.農業（養殖業、種植業、畜牧業）2.制造業3.交通運輸業4.商貿業5.服務業6.高新技術 ..

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• 商業銀行基層機構業務合規風險管理與案件防范

   

  第一講：監管風暴下的金融時期1. 新形勢下的金融走向和監管風暴2. “強監管、嚴問責”形勢下的合規管理要求3. 銀監會提出了內控體系建設、“三道防線”建設（思想防線、制度防線、監督防線）、柜面業務流程控制、開戶管理、對賬管理、賬戶監控、印章憑證管理、代銷業務管理、風險提示、客戶信息安全管理、..

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• 小微企業信貸業務全流程風險管理

   

  第一講：調查和審查框架和要點一、堅持四原則1. 實體經濟2. 負債率低3. 權證齊全4. 現金流足二、圍繞“一個人”問題1. 通過公共信息核實股權關聯關系。2. 通過人事關聯核實關聯關系。3. 通過融資、擔保關系核實關聯關系。4. 通過交易識別關聯關系。三、四個必問1. 誰借款2..

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