第一部分：風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵闡述
為什么要導(dǎo)入風(fēng)險(xiǎn)管理
定義風(fēng)險(xiǎn)管理
企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的分類
第二部分：COSO-ERM（2016）體系介紹
COSO-ERM（2004）
風(fēng)險(xiǎn)治理結(jié)構(gòu)和文化
從多方位關(guān)注戰(zhàn)略制定
執(zhí)行中的風(fēng)險(xiǎn)
風(fēng)險(xiǎn)信息、溝通和報(bào)告
監(jiān)控重要事項(xiàng)
第三部分：ISO31000體系介紹
風(fēng)險(xiǎn)管理原則、框架、過(guò)程關(guān)系
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
風(fēng)險(xiǎn)分析
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則
風(fēng)險(xiǎn)管理成果（1）——風(fēng)險(xiǎn)清單
風(fēng)險(xiǎn)管理成果（2）——風(fēng)險(xiǎn)矩陣
風(fēng)險(xiǎn)管理成果（3）——風(fēng)險(xiǎn)帶
風(fēng)險(xiǎn)管理成果（4）——風(fēng)險(xiǎn)地圖
風(fēng)險(xiǎn)管理成果（5）——風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
第四部分：全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引（國(guó)資委）體系介紹
如何編制風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告：國(guó)有企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告（模版）
（本部分內(nèi)容主要講述“如何編寫風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告”）
***重工集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告（范本）
EXCEL表格工具：各部門風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別模型（定性和定量）（包括戰(zhàn)略與計(jì)劃、運(yùn)營(yíng)、并購(gòu)與合作、市場(chǎng)、技術(shù)、銷售、生產(chǎn)、信息、人力資源、法務(wù)、財(cái)務(wù)等部門）
EXCEL表格工具：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型（定性和定量）（包括戰(zhàn)略與計(jì)劃、運(yùn)營(yíng)、并購(gòu)與合作、市場(chǎng)、技術(shù)、銷售、生產(chǎn)、信息、人力資源、法務(wù)、財(cái)務(wù)等部門）
EXCEL表格：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)分人及權(quán)重分配表
（本部分內(nèi)容主要講述“如何識(shí)別部門中存在的風(fēng)險(xiǎn)”）
第五部分：企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范（財(cái)政部等五部委）體系介紹
內(nèi)部控制的基本構(gòu)成
12345內(nèi)部控制基本框架
152個(gè)常見(jiàn)內(nèi)控問(wèn)題及產(chǎn)生原因?qū)φ毡?br /> 第六部分：風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施與成果
風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施步驟圖
結(jié)合全產(chǎn)業(yè)鏈，編制手冊(cè)（分為兩本，對(duì)應(yīng)“公司層面內(nèi)控”及“流程層面內(nèi)控”）
制定體系運(yùn)行四大保障機(jī)制
導(dǎo)入體系，進(jìn)行試運(yùn)行
項(xiàng)目結(jié)案成果與后續(xù)工作規(guī)劃
項(xiàng)目工作的時(shí)間規(guī)劃
風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)：主要經(jīng)營(yíng)者、企業(yè)管理制度、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)表現(xiàn)、宏觀經(jīng)濟(jì)
第七部分：集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理分子類闡述（共13類）
組織架構(gòu)建設(shè)
風(fēng)險(xiǎn)管理通行的組織架構(gòu)模式
董事會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)描述
風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的管理職責(zé)描述
風(fēng)險(xiǎn)管理部門職責(zé)描述
業(yè)務(wù)單位職責(zé)描述
發(fā)展戰(zhàn)略建設(shè)
戰(zhàn)略管理可能存在的風(fēng)險(xiǎn)
戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（本部分講解部分“控制方法”）
市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
案例：諾基亞vs.愛(ài)立信 （芯片斷貨事件）
運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)（本部分講解部分“控制方法”）
企業(yè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)案例：“丸美股份”IPO被否
操作風(fēng)險(xiǎn)（本部分講解部分“控制方法”）（本部分講解“如何改進(jìn)作業(yè)流程”及“流程關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)控制”）
案例：帕爾珀.阿爾法石油鉆塔事故
操作風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)形式
操作風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施思路
操作風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程與評(píng)估的實(shí)施步驟
操作風(fēng)險(xiǎn)示例
如何改進(jìn)作業(yè)流程
財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（本部分講解部分“控制方法”）
企業(yè)重要的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量
企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法
財(cái)務(wù)狀況分析
分析財(cái)務(wù)報(bào)表時(shí)應(yīng)注意可能存在的虛假內(nèi)容
克服財(cái)務(wù)分析的局限性
案例：會(huì)計(jì)政策濫用或錯(cuò)誤使用導(dǎo)致上市被否
虛構(gòu)資金流的手法
消化“虛構(gòu)毛利占用的資金”的手法
財(cái)務(wù)預(yù)警指標(biāo)設(shè)定
信用風(fēng)險(xiǎn)（本部分講解部分“控制方法”）
Z計(jì)分模型
巴薩利模型
A值模型
客戶重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)120條
合同風(fēng)險(xiǎn)（本部分講解部分“控制方法”）
合同管理的內(nèi)容
風(fēng)險(xiǎn)管理合同解決方案的考慮要素
案例：公司成立前發(fā)起人對(duì)外簽訂的合同由誰(shuí)承擔(dān)責(zé)任
人力資源風(fēng)險(xiǎn)（本部分講解部分“控制方法”）
案例：合理設(shè)計(jì)考核指標(biāo)
法律風(fēng)險(xiǎn)
股份轉(zhuǎn)讓中的法律風(fēng)險(xiǎn)
案例：“黑白合同”
案例：股份禁售期內(nèi)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議
投資風(fēng)險(xiǎn)
進(jìn)入方向
進(jìn)入時(shí)期
進(jìn)入規(guī)模
進(jìn)入?yún)^(qū)位
投資收益
決策程序
壓力測(cè)試
危機(jī)管理
危機(jī)的三重效應(yīng)
內(nèi)部危機(jī)處理六大技巧
外部危機(jī)處理六大技巧
危機(jī)處理的原則
企業(yè)危機(jī)恢復(fù)管理
稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
企業(yè)所得稅
增值稅
消費(fèi)稅
營(yíng)業(yè)稅
城建稅和教育費(fèi)附加
印花稅
個(gè)人所得稅
房產(chǎn)稅
土地使用稅
附件1：建筑企業(yè)業(yè)務(wù)層面的內(nèi)控關(guān)鍵控制點(diǎn)
附件2：信貸業(yè)務(wù)的8大要素及25個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
附件3： 120個(gè)重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)
附件4：貸款風(fēng)險(xiǎn)管理的5個(gè)維度和44個(gè)流程環(huán)節(jié)
附件5：某上市公司風(fēng)險(xiǎn)管理辦法
附件6：某上市公司內(nèi)部控制制度
附件7：某上市公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)制度管理辦法

第八部分：集團(tuán)8種控制型態(tài)

1.集權(quán)化
2.戰(zhàn)略規(guī)劃
3.戰(zhàn)略方案化
4.戰(zhàn)略冒險(xiǎn)
5.戰(zhàn)略控制
6.財(cái)務(wù)方案化
7.控股公司
8.財(cái)務(wù)控制

第九部分：集團(tuán)管控的三種基本模式及各自的優(yōu)缺點(diǎn)
1、財(cái)務(wù)管理型
2、戰(zhàn)略管理型
3、運(yùn)營(yíng)管理型

第十部分：集團(tuán)管控的核心問(wèn)題
1、發(fā)展戰(zhàn)略
2、總部定位
3、權(quán)責(zé)體系

第十一部分：集團(tuán)管控的難題和困境
1、集團(tuán)總部對(duì)子公司的集權(quán)、放權(quán)問(wèn)題；
2、集團(tuán)總部于子公司的利益分配問(wèn)題；
3、集團(tuán)管理的內(nèi)部資源整合問(wèn)題；
4、集團(tuán)管理的信息溝通問(wèn)題；
5、集團(tuán)總部對(duì)子公司的激勵(lì)問(wèn)題；
6、集團(tuán)規(guī)模的持續(xù)增長(zhǎng)問(wèn)題；
7、集團(tuán)總部的角色職能定位問(wèn)題；
8、集團(tuán)公司的大企業(yè)病問(wèn)題。

第十二部分：集團(tuán)管控案例
1、一汽集團(tuán)的管控之道
2、跟GE學(xué)集團(tuán)管控

第十三部分：強(qiáng)化集團(tuán)管控的路徑
1、第一階段：分析診斷
2、第二階段：管控模式定位與組織架構(gòu)設(shè)計(jì)
3、第三階段：管控權(quán)責(zé)定位與手段優(yōu)化
4、第四階段：業(yè)務(wù)單元績(jī)效評(píng)價(jià)體系優(yōu)化 

資質(zhì)

☆中國(guó)注冊(cè)風(fēng)險(xiǎn)管理師協(xié)會(huì)專家
☆亞洲危機(jī)與風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)會(huì)專家、特聘講師
☆亞洲風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)會(huì)專家組副組長(zhǎng)
☆風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估師課程特聘講師
☆國(guó)際首席風(fēng)險(xiǎn)執(zhí)行官協(xié)會(huì)特聘講師
☆劍橋大學(xué)職業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人中國(guó)培訓(xùn)中心特聘專家
☆中英財(cái)務(wù)管理CFO課程特聘講師
背景介紹
天津大學(xué)管理學(xué)博士，副教授，曾服務(wù)于世界500強(qiáng)企業(yè)摩托羅拉（中國(guó)）有限公司，曾在天津證券投資咨詢公司擔(dān)任咨詢顧問(wèn)，期間作為第一參與人曾參與天津泰達(dá)集團(tuán)、中國(guó)市政工程華北設(shè)計(jì)研究院等單位的管理咨詢工作，曾擔(dān)任民營(yíng)電信運(yùn)營(yíng)企業(yè)副總裁，目前在高校擔(dān)任系主任、科研部主任。自2006年開始研究并講授風(fēng)險(xiǎn)管理理論和方法，是中國(guó)第一批研究并講授風(fēng)險(xiǎn)管理課程的專家。
主講課程
《公司治理與股權(quán)激勵(lì)》 《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系構(gòu)建》 《公司治理與風(fēng)險(xiǎn)管理》 《風(fēng)險(xiǎn)管理與企業(yè)內(nèi)控》 《董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)培訓(xùn) 2天》 《公司治理與集團(tuán)管控》
《企業(yè)變革與戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理》 《企業(yè)戰(zhàn)略管理與決策》 《項(xiàng)目管理》
主講課程
〓實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)豐富、理論與實(shí)際結(jié)合，內(nèi)容實(shí)戰(zhàn)、實(shí)用、實(shí)效；
〓幽默風(fēng)趣、深入淺出、形式生動(dòng)、內(nèi)涵深刻；
〓情景式案例，實(shí)戰(zhàn)型解答、以真實(shí)案例說(shuō)明實(shí)際問(wèn)題；
〓觀點(diǎn)新穎，論述精辟，學(xué)術(shù)前沿、傳道授業(yè)、授人以漁；
〓實(shí)戰(zhàn)工具+實(shí)戰(zhàn)輔導(dǎo)+實(shí)操案例 

• 投融資項(xiàng)目的策劃分析與風(fēng)險(xiǎn)管控

   

  1、銀保監(jiān)15號(hào)文、十四五規(guī)劃、《政府投資條例》等新規(guī)對(duì)于目前項(xiàng)目實(shí)施的影響；2、合作各方如何利用項(xiàng)目前期投融資策劃降低項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)成本；3、投資方如何利用資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表、利潤(rùn)表進(jìn)行項(xiàng)目前期策劃；4、項(xiàng)目參與各方的投資價(jià)值評(píng)估分析；5、投融資合同核心條款設(shè)計(jì)；6、項(xiàng)目資金短期與長(zhǎng)期的搭配；7、項(xiàng)目的股權(quán)結(jié)構(gòu)和未來(lái)調(diào)整設(shè)計(jì)；..

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• 新形勢(shì)下信貸業(yè)務(wù)的精細(xì)化管理與風(fēng)險(xiǎn)管控

   

  第一講：監(jiān)管最新政策解讀及監(jiān)管要求一、銀行業(yè)改革與發(fā)展的總體趨勢(shì)二、今年監(jiān)管重點(diǎn)內(nèi)容1. 民營(yíng)及小微企業(yè)服務(wù)政策；房地產(chǎn)行業(yè)政策；金融扶貧政策以及其他重點(diǎn)領(lǐng)域宏觀調(diào)控政策2. 授信管理；不良資產(chǎn)管理；信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓；3. 理財(cái)業(yè)務(wù)；同業(yè)業(yè)務(wù)；表外與合作業(yè)務(wù)4. 高風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)處置；異地非持牌機(jī)構(gòu)管理；案件查處和行業(yè)廉潔三、監(jiān)管目..

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• 小微信貸業(yè)務(wù)的全流程管理及風(fēng)險(xiǎn)管控

   

  第一講：小微企業(yè)特征及風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)一、小微企業(yè)的特點(diǎn)1. 規(guī)模小2. 靈活性強(qiáng)3. 信息不透明4. 抗風(fēng)險(xiǎn)能力差二、小微信貸業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)1. 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)1）信用風(fēng)險(xiǎn)2）管理風(fēng)險(xiǎn)3）經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)2. 外部風(fēng)險(xiǎn)1）政策風(fēng)險(xiǎn)2）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)第二講：貸前調(diào)查是把控風(fēng)險(xiǎn)的第一道關(guān)口一、貸前調(diào)查內(nèi)容1. 信..

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• 狙擊“黑天鵝”與“灰犀牛” ——淺析銀行系消費(fèi)金融業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控

   

  引導(dǎo)：什么是黑天鵝與灰犀牛?案例：各行業(yè)案例展示第一講：消費(fèi)金融的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)一、國(guó)內(nèi)研究觀點(diǎn)1. 目前消費(fèi)金融存在的問(wèn)題1）信用機(jī)制不完善2）產(chǎn)品需求風(fēng)險(xiǎn)3）缺乏技術(shù)和人才4）缺乏法律制度2. 國(guó)外消費(fèi)金融管理經(jīng)驗(yàn)1）個(gè)人征信系統(tǒng)發(fā)達(dá)2）風(fēng)險(xiǎn)管理有法可依3）強(qiáng)大的科技力量4）自動(dòng)化決策5）強(qiáng)大的數(shù)據(jù)庫(kù)..

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