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高級審計經理內部控制審計培訓
課程編號：12974 課程人氣：1544
課程價格：￥4200 課程時長：2天
2014.5.30
【培訓對象】
審計經理
【培訓收益】
1、跳出原來混亂無章的工作狀態，建立科學先進的內部控制審計流程，重新審視和重整自己的工作；
2、學會從不同的視角解讀不同的內部控制審計技巧與方法應用；
3、內部控制審計對于各業務循環的關鍵控制點，特別是易疏漏及易被蒙蔽的事項，并作出案例解析；
4、內部控制審計中制度合理性判斷的方法及案例解析。
5、明確如何結合企業自身的特點，建立適合企業自身情況的內部控制系統；
二、內控審計流程
審計立項與授權
審計準備
初步調查，包括了解情況，手機資料，審閱和分析資料，進行調查問卷
符合性測試，包括內控流程描述，穿行測試，驗證測試
審計發現和審計建議
審計報告
后續審計
審計評級
審計歸檔
三、內控審計的方法
1. 內控審計的一般方法
詢問
觀察
檢查
追蹤(穿行測試)
驗證測試的樣本選擇
2．審查書面資料的方法
順查法與逆查法
詳查法與抽查法
3．客觀實物證實方法
盤點、調節、鑒定
五、如何判斷內控制度有效性和合理性
1．影響內控有效性和合理性的因素
設計
執行
固有限制(成本限制、人為錯誤、管理越權)
2．是否已經能防止錯誤發生
3．關鍵點是否控制全部涵蓋
4．是否成本最優
5．是否最簡化
6．是否最有效
審計經理
【培訓收益】
1、跳出原來混亂無章的工作狀態，建立科學先進的內部控制審計流程，重新審視和重整自己的工作；
2、學會從不同的視角解讀不同的內部控制審計技巧與方法應用；
3、內部控制審計對于各業務循環的關鍵控制點，特別是易疏漏及易被蒙蔽的事項，并作出案例解析；
4、內部控制審計中制度合理性判斷的方法及案例解析。
5、明確如何結合企業自身的特點，建立適合企業自身情況的內部控制系統；
一、 內部控制審計
1. 什么是內控
2．誰對內控負責
經營管理層
董事會
內部審計人員
3．COSO模型介紹
控制環境-
風險評估
控制活動
信息與溝通
監督
4．整體層面對內控的了解和評估
所需采取的步驟
確定被審單位的重要業務流程和重要交易類別
確定容易發生錯報的環節
5．控制的類型
1. 什么是內控
2．誰對內控負責
經營管理層
董事會
內部審計人員
3．COSO模型介紹
控制環境-
風險評估
控制活動
信息與溝通
監督
4．整體層面對內控的了解和評估
所需采取的步驟
確定被審單位的重要業務流程和重要交易類別
確定容易發生錯報的環節
5．控制的類型
二、內控審計流程
審計立項與授權
審計準備
初步調查，包括了解情況，手機資料，審閱和分析資料，進行調查問卷
符合性測試，包括內控流程描述，穿行測試，驗證測試
審計發現和審計建議
審計報告
后續審計
審計評級
審計歸檔
三、內控審計的方法
1. 內控審計的一般方法
詢問
觀察
檢查
追蹤(穿行測試)
驗證測試的樣本選擇
2．審查書面資料的方法
順查法與逆查法
詳查法與抽查法
3．客觀實物證實方法
盤點、調節、鑒定
四、企業內控各個循環介紹和關鍵控制點(案例分享分析)
1．銷售應收賬款循環
2．采購付款循環
3．存貨生產循環
4．投資循環
5．籌資循環
6．貨幣資金循環
7．職工薪酬
1．銷售應收賬款循環
2．采購付款循環
3．存貨生產循環
4．投資循環
5．籌資循環
6．貨幣資金循環
7．職工薪酬
五、如何判斷內控制度有效性和合理性
1．影響內控有效性和合理性的因素
設計
執行
固有限制(成本限制、人為錯誤、管理越權)
2．是否已經能防止錯誤發生
3．關鍵點是否控制全部涵蓋
4．是否成本最優
5．是否最簡化
6．是否最有效
上海交大畢業，財務管理培訓師，中國注冊會計師（CPA）、注冊稅務師（CPT）、國際注冊內部審計師（CIA）。國內本土最大的會計師事務所高級合伙人。吳先生曾在500強美資企業Honeywell任高級財務經理。普華永道會計師事務所任高級審計經理。歐洲Bakkavor集團公司(倫敦上市公司) 任財務總監。
Jason從事財務及審計工作已有+14年。具有堅實的財務管理知識，直接參與并指導過的工作經歷包括：建立并實施行之有效的內部財務成本控制及預算系統，戰略規劃及目標設定，企業流程再造和業務重組，公司并購及其業務整合，投資分析及風險評估，資金使用及現金流管理，預算制訂與控制等。其財務及審計咨詢經驗包括協助國內企業進行重組及股份制改造，為股權投資公司的國內并購提供財務盡職調查及內控審查，協助內地企業在國內和境外資本市場上市以及對企業的各類審計及內控等。
授課風格： 可全英文授課，將原本傳統印象中枯燥的財務課程，以案例分析等方式穿插引導學員創造一個輕松的氛圍，在鞏固財務技能同時又提高自身的職業性。
主要服務過的客戶：有英格索蘭、愛生雅紙業、輝達半導體、思科、東方網、上海電影集團、豐田、沃爾沃、艾默生、拜耳、西門子、強生醫療、科勒、雪佛龍、諾基亞移動、道達爾、法雷奧、招商銀行、拉法基等。
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開課時間：已開課
開課地點： 廣東-深圳
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