【培訓對象】
企業中高層管理者

【培訓收益】
企業通過上市實現企業規范運營和實現融資，進一步跨越式發展及實現可以持續發展。實現企業上市的品牌和知名度及財富效應，進行上市公司的市值管理。

課程提綱
1、企業上市的法律、法規和主要政策解讀。
2、企業上市的若干認識問題、資本市場已經成為重要的國家戰略組成部分、資本市場的核心功能是IPO、企業充分利用地方政府支持的上市政策、企業境內外上市比選、上市的利弊得失等分析。
3、企業上市前企業主體的基礎打造。
4、企業上市前三年不能有“重大違法違規”的行政處罰。
5、企業資本市場上市必須把有限公司改制為股份有限公司。
6、企業上市前通常要有資產負債率、債權融資工具、內部股權激勵和引進私募股權投資。
7、企業上市要迎合資本市場所歡迎的“七新三高”、“龍頭”、“故事”、“概念”、和“題材”。
8、發起人股東資格和出資要合法合規。
9、上市主體的肌體架構——股權結構科學和合理化設計與規范。
10、嚴查突擊IPO入股和延長鎖定期及嚴格退出減持。
11、不要亂造“老子”——集團公司或者亂生“兒孫”！
12、企業控制權界定和穩定
13、企業上市前同業競爭與關聯交易的處理技法。
14、企業資本市場上市前的并購重組。
15、關于實際管理人重大變動。
16、對擬上市公司完整性和獨立性的要求。
17、企業資本市場上市規范運作要求。
18、企業上市中影響持續經營能力的重要情形。
19、企業上市報告期存在財務內控不規范情形。
20、企業上市募集資金投向與監管問題。
21、企業上市的產業政策、行業地位、稅收規范、環境保護、土地與房產、社保和公積金問題。
22、企業上市的業務和盈利模式問題。
23、企業上市股利分配政策問題。
24、企業資本市場公開掛牌上市的——充分信息披露：不能“虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏”。
25、企業資本市場公開掛牌上市的——“新聞欺詐”的問題。
26、多層次資本市場——四板、全國新三板、主板、中小企業板、科創板、創業板上市條件分析。
27、中國證監會行政核準和滬深證券交易所注冊備案制審核企業上市問詢與反饋的經驗總結。
課程理論支撐體系：資本市場結構理論、直接融資與間接融資、財富管理、會計學、財務管理學、法律。
課程引用重點案例
自己做成功上市的案例：亨通光電、愛爾眼科、壹橋苗業、魚躍醫療、羅萊家紡、富安娜家紡、杭州迪安醫療診斷、克明面業、東方雨虹、延華智能、好當家、貝因美、凱美特氣、杭州豪悅、衛光生物等。
與老師所授其它課程的關聯說明（如有關聯銜接請填寫）
與《企業改制及上市前逐步規范運營的基礎打造》課程具有進一步加深和延續的關系

 

–陸教授，博士后、中國社會科學院產業經濟學博士、深圳證券交易所金融證券博士后、深圳證券交易所財務顧問服務中心主任、德邦證券首席經濟學家、平安證券投資銀行總部執行總經理。
資歷背景：中國社會科學院產業經濟學博士學位，師從歷任中國社會科學院財貿經濟研究所、工業經濟研究所、經濟研究所三大所所長的我國著名經濟學家張卓元教授。曾任深圳證券交易所綜合研究所博士后及高級研究員、綜合性券商、首批保薦機構德邦證券首席經濟學家兼研究所所長。現任平安證券投資銀行總部執行總經理。
–近年來在《經濟研究》、《管理世界》、《財貿經濟》、《宏觀經濟研究》、《經濟體制改革》、《經濟學家》、《光明日報》等發表論文280余篇，出版了《民國價格史》、《價格剛性論》、《投資影子價格論》、《價格水平上漲的微觀內生機制》、《看財務報告選股票》等專著、2003年8月由中國財政經濟出版社出版了《為自己干——MBO操作實務》一書（42萬字），影響巨大，還出版了《投資經濟分析》、《證券投資學》等主、參編著作8本。總科研成果量達500多萬字。多篇論文被轉載和獲優秀論文獎，3本專著獲優秀著作獎，1998年和2001年分別獲得中國經濟學第一、二屆“薛暮橋獎”。主持和完成了“九五”國家社會科學基金項目和多項部省級科研項目。曾多次應邀擔任國家經貿委、財政部、國務院國資委、全國工商聯、中國體改研究會等舉辦的管理層收購（MBO）、企業改制方案設計、股權激勵設計、企業購并、公司治理結構完善等高級研討會的主講教授。為中國證監會和深圳證券交易所進行了《上市公司管理層收購（MBO）的實施與監管》、《上市公司股權激勵暫行管理辦法》、《上市公司治理結構準則則》、《上市公司高管行為準則》起草等的專題研究，曾在中央電視臺作過MBO專家訪談。被媒體和業界譽為“中國MBO第一人”。
–榮譽：被業界譽為企業改制的“老中醫”、“大法師”。兼任國家發展計劃委員會中國價格學會（協會）理事、國家科學技術部全國新產品開發委員會委員、中國技術經濟學會理事、全國高校技術經濟學會常務理事、中國管理科學院終生高級研究員、東南大學兼職教授等。獲國家有突出貢獻的中青年專家、江蘇省首批優秀青年骨干教師、江蘇省“八五”先進科技工作者、江蘇省“八五”建功立業先進個人、江蘇省“青藍工程”跨世紀學術帶頭人、江蘇省“333人才工程”成員等多種榮譽稱號和證書。
主講課程：
–《企業改制及上市前逐步規范運營的基礎打造》
–《企業資本市場上市（重點與難點）操作》
–《企業資本運營實務》
–《企業多元化投資與融資方式及方法》
–《企業私募融資PE和產業投資基金的組建及運營》
–《企業并購及并購后的整合》
–《公司治理機構的完善》
–《企業業務定位及商業模式打造》
–《企業多種股權激勵方式與方法》
–《企業管理層收購（MBO）及公司的控制》
–《產業分析與投資行業及項目選擇》
–《企業資產證券化業務的開展和操作案例》
–《企業區域產權市場掛牌和新三板上市操作》
–《新三板的收購與重大資產重組操作》 

• 現代企業資本運營之道

   

  【課程大綱】 第一部分 高層之道 第一章 為什么要進行資本運營 第二章 資本運營是什么 第一節 資本運營的的概念 第二節 資本運營的內容 第三節 資本運營的兩道大門 第四節 企業資金的兩個循環 第五節 企業發展的兩種戰略 第六節 企業投融資的兩把算盤 第三章 企業獲得財富的三重境界 • 第一境..

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