【培訓對象】
企業(yè)中高層管理者

【培訓收益】
企業(yè)內部控制對企業(yè)資產安全、保證業(yè)務的有效運行，預防、發(fā)現(xiàn)和糾正錯誤和舞弊，防范財務造假，完善內部控制制度與體系，防范風險。

課程提綱
一、什么是企業(yè)的內部控制
1、內部控制的概念；2、企業(yè)實施內部控制的必要性；3、內部控制與風險管理的聯(lián)系與區(qū)別。
二、企業(yè)內部控制體系構建
1、企業(yè)內部控制體系構建組織保障；2、企業(yè)內部控制體系構建計劃；3、企業(yè)內部控制現(xiàn)狀評估；4、企業(yè)內部控制體系構建的內容。
三、企業(yè)內部控制基本規(guī)范
1、企業(yè)整個內部控制規(guī)范體系包括1個基本規(guī)范、18個應用指引、1個評價指引、1個審計指引，其中《基本規(guī)范》是“綱”，是“統(tǒng)領”，相對于應用指引它適用于所有企業(yè)；2、內部控制目的、依據(jù)，適用范圍，原則，要素等；3、內部控制環(huán)境的八個方面；4、根據(jù)內部控制目標開展風險評估；5、企業(yè)內部控制活動的七大措施和兩大機制；6、內部控制信息與溝通；7、內部控制監(jiān)督制度；8、企業(yè)內部控制規(guī)范體系實施中相關問題解釋第1、2號；9、企業(yè)全面風險管理體系建設。
四、企業(yè)內部控制應用指引
企業(yè)內部控制應用指引可以劃分為三類，即內部環(huán)境類指引、控制活動類指引、控制手段類指引，基本涵蓋了企業(yè)資金流、實物流、人力流和信息流等各項業(yè)務和事項。具體為：
1、內部環(huán)境類，5項，包扣組織架構、發(fā)展暫略、人力資源、社會責任、企業(yè)文化；
2、控制活動類，9項，包扣資金活動、采購業(yè)務、資產管理、銷售業(yè)務、研究與開發(fā)、工程項目、擔保業(yè)務、業(yè)務外包、財務報告；
3、控制手段類，4項，全面預算、合同管理、內部信息傳遞、信息系統(tǒng)。
五、最新新興內部控制應用制度
1、企業(yè)內部控制制度——衍生工具；2、企業(yè)內部控制制度——并購；3、企業(yè)內部控制制度——關聯(lián)交易；4、企業(yè)內部控制制度——內部審計。
六、企業(yè)內部控制評價指引解析
1、企業(yè)內部控制評價的目的；2、企業(yè)內部控制評價應當遵循的原則；3、企業(yè)內部控制評價的內容；4、企業(yè)內部控制評價的程序；5、企業(yè)內部控制缺陷的認定；6、企業(yè)內部控制評價報告。
七、企業(yè)內部控制審計指引解析
1、計劃審計工作；2、實施審計工作；3、評價控制缺陷；4、完成審計工作；5、出具審計報告。
八、《小企業(yè)內部控制規(guī)范（試行）》（財會［2017］21號）解析
1、小企業(yè)建立與實施內部控制應當遵循的原則；2、小企業(yè)建立與實施內部控制應當遵循的總體要求；3、小企業(yè)內部控制建立與實施；4、小企業(yè)建立與實施內部控制應當重點關注的管理領域；5、小企業(yè)內部控制監(jiān)督。
課程理論支撐體系
1、現(xiàn)代企業(yè)制度理論；2、管理學理論與方法；3、公司法；4、會計法；5、內部控制政策。
課程引用重點案例
安然事件、美國世通故事事件、英國巴林銀行事件、日本八佰伴事件、香港百富勤故事事件、中航油事件、綠大地、猴王、萬福生科、欣泰電氣、瑞幸咖啡、康得新、康美等財務造假案。
 

–陸教授，博士后、中國社會科學院產業(yè)經(jīng)濟學博士、深圳證券交易所金融證券博士后、深圳證券交易所財務顧問服務中心主任、德邦證券首席經(jīng)濟學家、平安證券投資銀行總部執(zhí)行總經(jīng)理。
資歷背景：中國社會科學院產業(yè)經(jīng)濟學博士學位，師從歷任中國社會科學院財貿經(jīng)濟研究所、工業(yè)經(jīng)濟研究所、經(jīng)濟研究所三大所所長的我國著名經(jīng)濟學家張卓元教授。曾任深圳證券交易所綜合研究所博士后及高級研究員、綜合性券商、首批保薦機構德邦證券首席經(jīng)濟學家兼研究所所長。現(xiàn)任平安證券投資銀行總部執(zhí)行總經(jīng)理。
–近年來在《經(jīng)濟研究》、《管理世界》、《財貿經(jīng)濟》、《宏觀經(jīng)濟研究》、《經(jīng)濟體制改革》、《經(jīng)濟學家》、《光明日報》等發(fā)表論文280余篇，出版了《民國價格史》、《價格剛性論》、《投資影子價格論》、《價格水平上漲的微觀內生機制》、《看財務報告選股票》等專著、2003年8月由中國財政經(jīng)濟出版社出版了《為自己干——MBO操作實務》一書（42萬字），影響巨大，還出版了《投資經(jīng)濟分析》、《證券投資學》等主、參編著作8本。總科研成果量達500多萬字。多篇論文被轉載和獲優(yōu)秀論文獎，3本專著獲優(yōu)秀著作獎，1998年和2001年分別獲得中國經(jīng)濟學第一、二屆“薛暮橋獎”。主持和完成了“九五”國家社會科學基金項目和多項部省級科研項目。曾多次應邀擔任國家經(jīng)貿委、財政部、國務院國資委、全國工商聯(lián)、中國體改研究會等舉辦的管理層收購（MBO）、企業(yè)改制方案設計、股權激勵設計、企業(yè)購并、公司治理結構完善等高級研討會的主講教授。為中國證監(jiān)會和深圳證券交易所進行了《上市公司管理層收購（MBO）的實施與監(jiān)管》、《上市公司股權激勵暫行管理辦法》、《上市公司治理結構準則則》、《上市公司高管行為準則》起草等的專題研究，曾在中央電視臺作過MBO專家訪談。被媒體和業(yè)界譽為“中國MBO第一人”。
–榮譽：被業(yè)界譽為企業(yè)改制的“老中醫(yī)”、“大法師”。兼任國家發(fā)展計劃委員會中國價格學會（協(xié)會）理事、國家科學技術部全國新產品開發(fā)委員會委員、中國技術經(jīng)濟學會理事、全國高校技術經(jīng)濟學會常務理事、中國管理科學院終生高級研究員、東南大學兼職教授等。獲國家有突出貢獻的中青年專家、江蘇省首批優(yōu)秀青年骨干教師、江蘇省“八五”先進科技工作者、江蘇省“八五”建功立業(yè)先進個人、江蘇省“青藍工程”跨世紀學術帶頭人、江蘇省“333人才工程”成員等多種榮譽稱號和證書。
主講課程：
–《企業(yè)改制及上市前逐步規(guī)范運營的基礎打造》
–《企業(yè)資本市場上市（重點與難點）操作》
–《企業(yè)資本運營實務》
–《企業(yè)多元化投資與融資方式及方法》
–《企業(yè)私募融資PE和產業(yè)投資基金的組建及運營》
–《企業(yè)并購及并購后的整合》
–《公司治理機構的完善》
–《企業(yè)業(yè)務定位及商業(yè)模式打造》
–《企業(yè)多種股權激勵方式與方法》
–《企業(yè)管理層收購（MBO）及公司的控制》
–《產業(yè)分析與投資行業(yè)及項目選擇》
–《企業(yè)資產證券化業(yè)務的開展和操作案例》
–《企業(yè)區(qū)域產權市場掛牌和新三板上市操作》
–《新三板的收購與重大資產重組操作》 

• 房地產企業(yè)的互聯(lián)網(wǎng)思維、O2O模式與創(chuàng)新營銷

   

  【課程模塊】趨勢與思維篇：互聯(lián)網(wǎng)與社會化媒體時代的發(fā)展歷程“互聯(lián)網(wǎng)＋”的發(fā)展方向：人人互聯(lián)網(wǎng)、物物互聯(lián)網(wǎng)、業(yè)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)移動互聯(lián)網(wǎng)新媒體營銷與傳統(tǒng)營銷的核心區(qū)別房地產企業(yè)的新媒體營銷團隊建設傳統(tǒng)行業(yè)互聯(lián)網(wǎng)化的三個階段房地產O2O模式的發(fā)展趨勢與典型應用案例移動互聯(lián)網(wǎng)的基本特征：去中心化、去媒體化、去中介..

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• 新形勢下企業(yè)家及企業(yè)的刑事法律風險與防控

   

  企業(yè)從它建立的第一天起，就面臨著各種各樣的風險，企業(yè)收益的取得、企業(yè)的生存和發(fā)展，都是在克服各種風險的影響，有效管理各種風險的條件下完成的。《刑法》第三十條規(guī)定：“公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關、團體實施的危害社會的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應當負刑事責任。”第三十一條規(guī)定：“單位犯罪的，對單位判處罰金，..

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• 互聯(lián)網(wǎng)+背景下企業(yè)的轉型之道

   

  課程背景：在互聯(lián)網(wǎng)+背景下，市場經(jīng)濟格局中的傳統(tǒng)經(jīng)營理念日漸崩塌，舊系統(tǒng)在新環(huán)境的運作已經(jīng)力不從心。阿里巴巴、百度、京東、騰訊等互聯(lián)網(wǎng)老人和咪蒙、拼多多、ofo、抖音等新秀們入侵了一個又一個傳統(tǒng)企業(yè)的地盤，先是不斷的蠶食、然后是沖擊、最后是顛覆，對整個傳統(tǒng)行業(yè)的企業(yè)進行圍剿和轟炸，傳統(tǒng)企業(yè)要進行互聯(lián)網(wǎng)轉型已經(jīng)成為了共識。企業(yè)到底怎么轉型，怎么迎接互聯(lián)..

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• 大數(shù)據(jù)AI+時代下企業(yè)的變革與應對

   

  課程背景：阿里巴巴推出了無人酒店，海底撈要炒員工的魷魚，開無人火鍋店。互聯(lián)網(wǎng)來了！大數(shù)據(jù)來了！人工智能來了！排山倒海，不可阻擋，企業(yè)正處在新技術變革的風尖浪口。不容質疑，新技術對企業(yè)運營效率的驅動越來越強，最后一定發(fā)生從裂變到核變的效應。我們可以肯定：只有通過大數(shù)據(jù)才能有效挖掘客戶需求，才能得出精準解決方案；通過大數(shù)據(jù)運營來創(chuàng)造商業(yè)價值是未來公司發(fā)展..

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• 銀行柜面業(yè)務操作風險防范與內部控制

   

  第一講： 為什么操作風險是營業(yè)網(wǎng)點面臨的主要風險一、從一起銀行案件了解操作風險的成因二、操作風險涵義二、操作風險的分類1.人員風險2.流程風險3.IT系統(tǒng)及技術風險4.外部事件風險四、操作風險特點五、操作風險防范對策第二講：會計結算業(yè)務的風險管控措施一、個人結算業(yè)務1. 對身份異常的個人結算賬戶的身份識..

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• 制造型企業(yè)的杰出生產經(jīng)理

   

  第一講: 生產制造企業(yè)形形色色的困境一、企業(yè)現(xiàn)狀二、七大浪費三、四個瓶頸1、物料脫節(jié)2、計劃不準3、交期難保四、協(xié)調不周第二講: 生產經(jīng)理的使命與職責1、生產經(jīng)理的地位與界定2、對三個階層人員的不同立場3、生產經(jīng)理的十大不足4、生產經(jīng)理的管理藝術5、生產經(jīng)理的十使命6、生產經(jīng)理的產生形式..

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