【培訓(xùn)對(duì)象】
各類企業(yè)、政府部門

【培訓(xùn)收益】
使演員掌握合規(guī)管理的具體操作實(shí)務(wù)，構(gòu)建合規(guī)管理體系

授課內(nèi)容：

合規(guī)管理是現(xiàn)代企業(yè)管理的核心內(nèi)容之一，是企業(yè)提升競(jìng)爭軟實(shí)力、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必修內(nèi)功，受到國家和企業(yè)的高度重視。

本課程結(jié)合當(dāng)代企業(yè)管理發(fā)展的新趨勢(shì)，系統(tǒng)講述什么是合規(guī)、什么是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并聚焦企業(yè)所面臨的嚴(yán)峻合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，從而在觀念上實(shí)現(xiàn)從“要我合規(guī)”到“我要合規(guī)”的戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)變。書中系統(tǒng)講述了先進(jìn)企業(yè)如何識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，如何建立合規(guī)管理制度，如何健全合規(guī)管理崗位，如何完善合規(guī)管理機(jī)制，從而為企業(yè)盡快建立合規(guī)管理體系指明方向。

授課提綱：

一、合規(guī)管理的職責(zé)定位

二、合規(guī)管理的組織架構(gòu)

三、合規(guī)管理的制度構(gòu)建

四、合規(guī)管理的實(shí)施機(jī)制

五、合規(guī)管理的典型案例

 

主要從事國際法學(xué)、商法學(xué)的教學(xué)和科研工作，現(xiàn)主要研究公司法、“一帶一路”、合規(guī)管理等法律問題。 

• 片區(qū)開發(fā)的投融資實(shí)務(wù)操作和風(fēng)險(xiǎn)防控

   

  1.目前的宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展與政策調(diào)整的解析；2、 區(qū)域開發(fā)建設(shè)發(fā)展思路和實(shí)例3、 城市綜合業(yè)務(wù)的設(shè)計(jì)及發(fā)展規(guī)劃、運(yùn)作思路及開發(fā)路徑4、 片區(qū)開發(fā)在前期項(xiàng)目判斷階段和后期實(shí)施階段各種風(fēng)險(xiǎn)防控以及項(xiàng)目后評(píng)價(jià)；5、 PPP、F+EPC、ABO、REITs等方式的應(yīng)用；6、 棚戶區(qū)改造、回遷房建設(shè)過程中的疑難問題以及解決方案；7、 土地一級(jí)開..

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• 建設(shè)工程項(xiàng)目全過程合同風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)操作

   

  一、工程合同1.工程合同基本原理（1）工程合同的概念及作用（2）工程合同原則（3）工程合同的法律基礎(chǔ)（4）工程合同內(nèi)容和文本形式（5）工程合同的生命期過程（6）現(xiàn)代工程合同的特點(diǎn)和發(fā)展趨向2.工程合同體系和工程承包合同（1）工程項(xiàng)目中的主要合同關(guān)系（2）工程施工合同（3）工程分包合同3.工程中的其他合同..

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• 銀行柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)防范與內(nèi)部控制

   

  第一講： 為什么操作風(fēng)險(xiǎn)是營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)一、從一起銀行案件了解操作風(fēng)險(xiǎn)的成因二、操作風(fēng)險(xiǎn)涵義二、操作風(fēng)險(xiǎn)的分類1.人員風(fēng)險(xiǎn)2.流程風(fēng)險(xiǎn)3.IT系統(tǒng)及技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)4.外部事件風(fēng)險(xiǎn)四、操作風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)五、操作風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策第二講：會(huì)計(jì)結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施一、個(gè)人結(jié)算業(yè)務(wù)1. 對(duì)身份異常的個(gè)人結(jié)算賬戶的身份識(shí)..

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• 強(qiáng)監(jiān)管時(shí)代商業(yè)銀行案件防范與合規(guī)管理

   

  第一講：合規(guī)就是生產(chǎn)力一、為什么銀行要以合規(guī)為本二、合規(guī)的內(nèi)涵——樹立違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)、安全就是效益、守法就是信譽(yù)的合規(guī)經(jīng)營理念1. 不能違規(guī)2. 不感違規(guī)3. 不愿違規(guī)三、合規(guī)的目的——防范風(fēng)險(xiǎn)，創(chuàng)造價(jià)值合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責(zé)任，應(yīng)從商業(yè)銀行高層做起。1. 《銀行業(yè)金融..

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• 反洗錢合規(guī)管理與案件防范

   

  第一講：了解反洗錢——提高反洗錢的合規(guī)意識(shí)一、解讀反洗錢最新監(jiān)管要求二、金融機(jī)構(gòu)面臨的反洗錢形勢(shì)三、反洗錢的目標(biāo)1. 打擊上游犯罪2. 打擊和預(yù)防洗錢活動(dòng)3. 打擊恐怖主義4. 維護(hù)金融穩(wěn)定四、正確理解反洗錢法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定及要求1. 客戶身份識(shí)別要求2. 客戶資料及交易記錄的保存要求3..

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• 強(qiáng)監(jiān)管時(shí)代商業(yè)銀行案件防范與合規(guī)管理

   

  第一講：合規(guī)就是生產(chǎn)力一、為什么銀行要以合規(guī)為本二、合規(guī)的內(nèi)涵——樹立違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)、安全就是效益、守法就是信譽(yù)的合規(guī)經(jīng)營理念1. 不能違規(guī)2. 不感違規(guī)3. 不愿違規(guī)三、合規(guī)的目的——防范風(fēng)險(xiǎn)，創(chuàng)造價(jià)值合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責(zé)任，應(yīng)從商業(yè)銀行高層做起。1. 《銀行業(yè)金融..

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