【培訓對象】
課程對象：公司股東、董事長/副董事長、董事、監事、經理/副經理、董事會秘書、投資總監、風控總監、財務總監、審計總監、投資經理、風控經理、財務經理、審計經理、證券事務代表/IRM人員、項目經理、風控人員、財務人員、審計人員、公司其他管理人員；投行人員、會計師、律師、資產評估師；資產管理機構人員、政府從業人員、金融機構從業人員、財務顧問機構人員、資本愛好者等

【培訓收益】
 了解上市方式、以及主板、創業板、科創板、北交所上市條件和上市流程  通過歷年被否案例分析了解中國證監會的審核重點  全面掌握上市過程中常見的12大問題及解決之道  了解8大特殊行業的審核重點  全面掌握企業重組改制方法  全面掌握上市6大環節應特別注意的問題  運用大量最新的資本市場案例來講解，以幫助學員理解重要知識點

模塊一 企業上市概述
 什么是企業上市
 中國多層次資本市場體系
 上市方式及其選擇
 上市地點及其選擇
 企業上市利弊分析
 上市中介機構及其選擇
【案例分析】

模塊二 上市條件和上市流程（主板/科創板/創業板/北交所）
 IPO上市條件
 主體資格
 財務與內部控制
 業務完備
 合法合規
 發行后股本總額
 公開發行股份比例
 境內發行人市值及財務指標標準
 是否允許境內未盈利發行人上市
 表決權差異安排
 設置審議要求
 市值及財務指標要求
 股東要求
 比例要求
 不得新增
 交易安排
 轉換要求
 特定情形下表決權一致
 紅籌企業上市條件
 已在境外上市紅籌企業
 未在境外上市紅籌企業
 各板塊定位與行業要求
 板塊定位
 鼓勵行業
 限制行業
 禁止行業
 特殊的信息披露要求
 IPO上市流程
 主板/科創板/創業板上市流程
 北交所上市流程
【知識分享】各板塊IPO上市財務指標紅線

模塊三 證監會發行審核重點分析
 2022年前IPO審核通過率分析
 2022年前IPO被否原因分析
 2022年發審委審核首發公司概況
 2022年主板被否原因分析
 2022年創業板被否原因分析
 2022年科創板被否原因分析
 2022年上市被否原因匯總分析
 IPO10大審核重點

模塊四 上市12大常見問題及解決之道
 板塊定位問題
 主體資格問題
 獨立性問題
 規范運作問題
 財務不規范問題
 稅收問題
 土地問題
 環保問題
 募集資金問題
 持續經營能力問題
 知識產權問題
 技術先進性與科創能力
【案例分析】

模塊五 8大特殊行業IPO審核重點（選講）
 零售行業
 醫藥行業
 醫藥器械行業
 軍工行業
 軟件行業
 汽車零部件行業
 環保行業
 專用設備制造行業
【案例分析】

模塊六 企業重組改制規劃
 上市規劃準備工作
 上市規劃編制
 上市重組應解決的4個問題
 上市重組的6種方式
 企業改制應具備的6大基本條件
 企業改制的6大工作
【案例分析】

模塊七 上市6大環節應特別注意的問題
 上市規劃環節應特別注意的問題
 上市重組環節應特別注意的問題
 企業改制環節應特別注意的問題
 股權激勵環節應特別注意的問題
 風投引進環節應特別注意的問題
 募投項目設計環節應特別注意的問題
【案例分析】
 

經濟學士、理學士、英國Staffordshire大學工商管理碩士（MBA）
高級會計師、注冊會計師，中共黨員
星期七財經自媒體人、財經節目特邀嘉賓
國內“零稅負”企業重組第一人、股權激勵10D模型創始人
主導多家公司在國內A股、美國和香港上市
A股上市公司CFO 8年+美國、香港上市公司CFO 6年+培訓及咨詢10年
10多家擬上市公司、已上市公司的財務顧問，3家央企的資本運作顧問，1家國有資本投資平臺顧問
清華大學、北京大學、人民大學、中央財大、上海交大、浙江大學、中山大學、四川大學等十多所大學EMBA班、總裁班資本課程特聘講師

【工作經歷】
1.1989年7月～1994年2月，中國石化（世界500強）荊門石油化工總廠財務處，會計師，科長；
2.1994年3月～2000年5月，中國石化（世界500強）湖北興化股份有限公司（A股上市公司，證券代碼600886），財務經理，財務總監，負責公司上市前的各項工作、上市后的維護，以及1998年的配股融資工作；
3.2000年6月～2006年5月，中國石化（世界500強）荊門石油化工總廠財務處處長，負責財務處的全面工作，其中2002-2005年，全程主導下屬30多家國有企業的改革改制方案的設計和實施（2004年6月～2006年5月，中國石化集團公司外派英國Staffordshire大學攻讀工商管理碩士學位）；
4.2006年6月～2010年2月，僑興集團（中國500強）資本運作副總裁兼集團首席財務官CFO，負責僑興集團下屬企業僑興移動通信有限公司（QXM，美國上市）和瑞金礦業有限公司（00246，香港上市）的上市工作、集團投資并購業務和集團財務管理工作；
5.2010年3月～2013年6月，深圳市一體醫療科技集團財務總監，負責公司IPO上市、風投機構的引進、集團投資并購業務和集團財務管理工作；
6.2013年7月～至今，某資本管理公司創始人兼CEO，從事培訓、咨詢、顧問業務

【咨詢服務】（代表項目）
1.2002-2005年中國石化荊門石油化工總廠30多家國有企業改制（當本人任荊門石油化工總廠財務處處長，全程主導改制方案的設計和實施）
2.湖北興化（600886.SH）A股IPO上市（已完成）
3.僑興移動（QXM）美國上市（已完成）
4.瑞金礦業（00246）香港上市（已完成）
5.深圳一體醫療集團的股權融資（已完成，股權融資總額2.30億元）
6.武漢紅人實業集團的“零稅負”上市重組（已完成，增值稅、營業稅、土地增值稅、企業所得稅和契稅全部為0，節約稅收成本0.68億元）
7.湖南全州醫藥集團的“零稅負”上市重組（已完成，增值稅、營業稅、土地增值稅、企業所得稅和契稅全部為0，節約稅收成本0.32億元）
8.湖北廣水華鑫冶金工業有限公司的“零稅負”重組（已完成，增值稅、土地增值稅、企業所得稅和契稅全部為0，節約稅收成本1.8億元）
9.中山市譽勝智能科技有限公司股權融資（已完成，推薦投資人，成功股權融資2000萬元）
10.深圳中科智慧消防安全AI平臺股權融資（已完成，推薦投資人，成功股權融資1000萬元）
11.廣東泰格威機器人科技有限公司股權融資（已完成，推薦投資人，成功股權融資3000萬元）
12.大連非同印象頂層設計項目（正在實施，包括股權設計、股權激勵、集團架構搭建、集團管控）
13.中山市譽勝智能科技有限公司A股IPO上市全流程輔導（正在實施，包括股權設計、股權融資、股權激勵、上市輔導）
14.深圳中科智慧消防安全AI平臺A股IPO上市全流程輔導（正在實施，包括股權設計、股權融資、股權激勵、上市輔導）
15.佛山金米兄弟科技有限公司股權融資（已完成，推薦投資人，成功股權融資3000萬元）
16.廣東泰格威機器人科技有限公司A股IPO上市全流程輔導（正在實施，包括股權設計、股權融資、股權激勵、上市輔導，預計2021年科創板上市）
17.佛山金米兄弟科技有限公司A股IPO上市全流程輔導（正在實施，包括合伙人股權設計、核心員工股權激勵、股權融資、上市輔導，預計2023年科創板上市）
18.武漢百匯農林機電有限公司合伙人股權設計與股權激勵（已實施，包括合伙人股權設計、管理層及核心員工股權激勵、終端/代理商股權激勵）

【社會榮譽】
財經節目特邀嘉賓
國內“零稅負”并購重組第一人，《投資并購過程中的稅收籌劃（“零稅負”）》被上市公司海王生物高管譽為最有價值的課程
《并購重組與案例分析》被上市公司粵電力高管譽為“最實戰、拿來就可以用”的課程
股權激勵10D模型創始人（2014年總結的股權激勵10D模型現被資本界同行廣為傳授和運用）
被長沙市地方稅務局譽為“重組專家”
廣東省企業金融協會首席資本專家、廣東省總會計師協會專家
被清華大學總裁班學員譽為“特別實戰導師”

【培訓亮點】
干貨、案例豐富、討論互動環節多

【培訓課題】
風險與合規：《全面風險管理與內部控制》《國企央企合規管理操作實務與案例分析》
財務會計：《集團財務管控與案例分析》《決策者的財務管理》《全面預算管理與案例分析》《基于經營管理的財務分析與經營決策》《財務分析與企業估值》《成本控制及分析與成本決策》《企業成本管理及價值鏈成本管控與案例分析》《現金流及營運資金管理與案例分析》《應收賬款管理及信用風險控制與催收技巧》《新會計準則講解》《長期股權投資準則講解》《合并財務報表準則講解》《新收入準則講解》《新租賃準則講解》
 

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