【培訓對象】
企業中高層管理者

【培訓收益】
企業的健康發展從始至終都離不開良好的合規機制保駕護航，在借鑒國外強化合規經營經驗的基礎上，建立適合中國國情的合規制度，加強合規風險的預警控制機制，全面推進合規管理，也才能防范企業違法違規行為。

課程提綱
（一）企業為什么要加強合規管理
1、企業合規管理的法律法規和政策要求；2、企業建立合規制度是出于企業現實利益的需要；3、企業的發展必須是在誠信、合規基礎上的發展；4、合規管理與內部控制協調運作，防范風險，是現代企業制度建設和完善公司治理結構的重要方面；5、加強合規管理是解決企業面臨突出問題的有效舉措。
6、通過合規管理對外減少因違規造成的行政處罰或民事賠償方面的損失，對內減少因利益沖突或惡意偷盜而造成的損失。7、合規管理、風險防控和公司治理已成為企業核心競爭力及公司價值的重要基礎。8、加強自身合規體系的建設，才能提高企業質量。
（二）企業設置合規管理機構及明確職責
1、合規機構要明確法律地位，強調獨立履職，有效合規管控；2、高級管理層的合規管理職責在于有效管理公司的合規風險，并履行界定的合規管理職責；3、明晰合規管理機構及合規負責人的職責；4、高級管理層任命合規負責人主要職責，全面協調企業合規風險的識別和管理，監督合規管理部門根據合規風險管理計劃履行職責，定期向管理層提交合規風險評估報告。5、中央企業已全部成立合規委員會。
（三）企業建立合規管理體系
1、應用大棒與胡蘿卜的執法新理念；2、要完善《證券法》的“吹哨人”機制；3、建立內部舉報人制度，并指定舉報人咨詢的律師服務機構；4、建立“污點證人”減免責任機制；5、生產經營業務特別是國際業務要有效利用合規篩查工具；6、推動企業建立首席合規官制度。
（四）建設企業合規管理制度
1、企業制定專門的合規管理制度；2、鼓勵社會機構參與、指導企業合規管理制度建設；3、鼓勵監管機構、行業協會和高校及科研院所發布諸如：《中國企業法律風險與合規指數》等。
（五）企業合規管理中的反商業賄賂和反腐倡廉；
（六）企業重大違法行為和訴訟及披露
1、企業重大違法行為的界定和有效利用國家檢察機關試點的刑事合規不起訴的政策；2、企業違法事由主要集中在信息披露違法、內幕交易、短線交易，凸顯企業及高管在公司治理和信息披露方面欠缺行政法律風險防范意識。3、企業及高管面臨的常見且高發的七大類刑事風險分別是：企業融資類、證券交易類、安全生產類、知識產權類、稅收征繳類、對外貿易類、職務腐敗類。4、財務造假、欺詐發行、違規信披、內幕交易、操縱市場等證券犯罪行為將成為刑事打擊的重點。5、企業及其子公司的財務造假可能涉及合同詐騙罪、違規披露和不披露重要信息罪等，相關人員還可能涉及背信損害公司利益罪、職務侵占罪、挪用資金罪等； 6、《刑法修正案（十一）》大幅提高了上述罪名的懲處力度，罰金金額及刑期年限皆大幅提升。7、企業重大違法對再融資、發行優先股、回購、并購重組、股權激勵、暫停上市、恢復上市、重新上市、強制退市等的影響；8、中國證監會和滬深證券交易所規定了重大違法強制退市的實施標準和程序；9、企業觸發重大訴訟/仲裁事項及其后續進展的公告。
課程理論支撐體系1、現代企業制度理論；2、管理學理論與方法；3、刑法法；4、民法典法。
課程引用重點案例
職務侵占、挪用企業資金、關聯擔保、對外擔保、股權質押、亂投資、財務造假等案例分析

 

–陸教授，博士后、中國社會科學院產業經濟學博士、深圳證券交易所金融證券博士后、深圳證券交易所財務顧問服務中心主任、德邦證券首席經濟學家、平安證券投資銀行總部執行總經理。
資歷背景：中國社會科學院產業經濟學博士學位，師從歷任中國社會科學院財貿經濟研究所、工業經濟研究所、經濟研究所三大所所長的我國著名經濟學家張卓元教授。曾任深圳證券交易所綜合研究所博士后及高級研究員、綜合性券商、首批保薦機構德邦證券首席經濟學家兼研究所所長。現任平安證券投資銀行總部執行總經理。
–近年來在《經濟研究》、《管理世界》、《財貿經濟》、《宏觀經濟研究》、《經濟體制改革》、《經濟學家》、《光明日報》等發表論文280余篇，出版了《民國價格史》、《價格剛性論》、《投資影子價格論》、《價格水平上漲的微觀內生機制》、《看財務報告選股票》等專著、2003年8月由中國財政經濟出版社出版了《為自己干——MBO操作實務》一書（42萬字），影響巨大，還出版了《投資經濟分析》、《證券投資學》等主、參編著作8本。總科研成果量達500多萬字。多篇論文被轉載和獲優秀論文獎，3本專著獲優秀著作獎，1998年和2001年分別獲得中國經濟學第一、二屆“薛暮橋獎”。主持和完成了“九五”國家社會科學基金項目和多項部省級科研項目。曾多次應邀擔任國家經貿委、財政部、國務院國資委、全國工商聯、中國體改研究會等舉辦的管理層收購（MBO）、企業改制方案設計、股權激勵設計、企業購并、公司治理結構完善等高級研討會的主講教授。為中國證監會和深圳證券交易所進行了《上市公司管理層收購（MBO）的實施與監管》、《上市公司股權激勵暫行管理辦法》、《上市公司治理結構準則則》、《上市公司高管行為準則》起草等的專題研究，曾在中央電視臺作過MBO專家訪談。被媒體和業界譽為“中國MBO第一人”。
–榮譽：被業界譽為企業改制的“老中醫”、“大法師”。兼任國家發展計劃委員會中國價格學會（協會）理事、國家科學技術部全國新產品開發委員會委員、中國技術經濟學會理事、全國高校技術經濟學會常務理事、中國管理科學院終生高級研究員、東南大學兼職教授等。獲國家有突出貢獻的中青年專家、江蘇省首批優秀青年骨干教師、江蘇省“八五”先進科技工作者、江蘇省“八五”建功立業先進個人、江蘇省“青藍工程”跨世紀學術帶頭人、江蘇省“333人才工程”成員等多種榮譽稱號和證書。
主講課程：
–《企業改制及上市前逐步規范運營的基礎打造》
–《企業資本市場上市（重點與難點）操作》
–《企業資本運營實務》
–《企業多元化投資與融資方式及方法》
–《企業私募融資PE和產業投資基金的組建及運營》
–《企業并購及并購后的整合》
–《公司治理機構的完善》
–《企業業務定位及商業模式打造》
–《企業多種股權激勵方式與方法》
–《企業管理層收購（MBO）及公司的控制》
–《產業分析與投資行業及項目選擇》
–《企業資產證券化業務的開展和操作案例》
–《企業區域產權市場掛牌和新三板上市操作》
–《新三板的收購與重大資產重組操作》 

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