法律合規(guī)體系 1
1. 通用合規(guī) 3
1.1. 合規(guī)基礎(chǔ) 3
1.1.1. 合規(guī)來(lái)源 3
1.1.1.1. 相關(guān)法律法規(guī) 4
1.1.1.2. 監(jiān)管規(guī)定 4
1.1.1.2.1. 部門規(guī)章 4
1.1.1.2.2. 地方性規(guī)章 4
1.1.1.2.3. 其他規(guī)范性文件 4
1.1.1.3. 行業(yè)規(guī)則 4
1.1.1.4. 誠(chéng)信與道德原則、行業(yè)慣例 4
1.1.1.5. 內(nèi)部制度 4
1.1.2. 合規(guī)定義 4
1.1.3. 合規(guī)與內(nèi)控 5
1.1.4. 合規(guī)的意義和作用 5
1.1.5. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范 5
1.1.5.1. 管理行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范 5
1.1.5.1.1. 合理利用工作職權(quán) 5
1.1.5.1.2. 合理使用授權(quán) 5
股東會(huì)的職權(quán) 5
董事會(huì)的職權(quán) 6
監(jiān)事會(huì)的職權(quán) 6
法定代表人的職權(quán) 6
董事長(zhǎng)/總經(jīng)理的職權(quán) 6
董事、高管的禁止性行為 6
1.1.5.1.3. 正確理解政策規(guī)定 6
1.1.5.2. 合同行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范 6
1.1.5.2.1. 制定合同管理辦法 6
1.1.5.2.2. 制訂公司自用合同的格式文本 6
1.1.5.2.3. 會(huì)同相關(guān)部門對(duì)重大、重要合同進(jìn)行評(píng)審并出具審查意見(jiàn) 6
1.1.5.2.4. 監(jiān)督、檢查各部門合同簽訂、履行、管理情況 6
1.1.5.2.5. 參與合同糾紛的調(diào)查處理，制定解決方案 6
1.1.5.3. 財(cái)務(wù)行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范 6
1.1.5.4. 職業(yè)行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范 6
1.1.5.4.1. 收受賄賂 7
1.1.5.4.2. 貪污、侵占公司資產(chǎn) 7
1.1.5.4.3. 謀取私利 7
1.2. 合規(guī)體系建設(shè) 7 

★ 北京市煒衡律師事務(wù)所合伙人、資深律師
★ 法學(xué)博士、經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后
★ 曾任天津金融資產(chǎn)交易所副總裁
★ 股權(quán)、投融資實(shí)戰(zhàn)專家
★ 財(cái)政部政PPP中心 法律專家
★ 股權(quán)激勵(lì)“三步法”理論創(chuàng)始人

個(gè)人簡(jiǎn)介
★ 法學(xué)博士，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后，資深律師。股權(quán)激勵(lì)“三步法”理論創(chuàng)始人 。曾輔導(dǎo)過(guò)多家企業(yè)企業(yè)成功上市、并購(gòu)重組及實(shí)施股權(quán)激勵(lì)項(xiàng)目，擁有 10余年律師執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)。業(yè)務(wù)專長(zhǎng)包括：投資和融資（股權(quán)及債權(quán)融資、境內(nèi)外上市、企業(yè)并購(gòu)重組）、股權(quán)激勵(lì)、股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)及公司治理、公司法律事務(wù)。
★ 憑借多年企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、公司治理結(jié)構(gòu)、股權(quán)激勵(lì)、并購(gòu)重組、投融資領(lǐng)域的實(shí)操經(jīng)，首次提出“股權(quán)激勵(lì)三步法”的理論，解決傳統(tǒng)股權(quán)激勵(lì)無(wú)法有效激勵(lì)員工的問(wèn)題。

主講課程
《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范》、《股權(quán)激勵(lì)實(shí)施全流程》、《中國(guó)式合伙人：股權(quán)激勵(lì)三步法》、《企業(yè)并購(gòu)重組法律實(shí)務(wù)》、《企業(yè)融資實(shí)務(wù)指導(dǎo)》、《股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)》、《公司治理結(jié)構(gòu)與股權(quán)糾紛解決》、《法商思維》
主要著作：
《企業(yè)并購(gòu)全流程》（專著，中國(guó)法制出版社出版）
《股權(quán)激勵(lì)實(shí)務(wù)操作與案例分析》（專著，法律出版社出版）
《當(dāng)代中國(guó)企業(yè)工會(huì)保護(hù)勞動(dòng)權(quán)的法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》（專著，中國(guó)政法大學(xué)出版社出版）