【培訓對象】
企業中高層管理者

【培訓收益】
創業板是我國多層次資本市場的重要組成部分，支持創新創造類企業，鼓勵新舊產業融合的，體現與科創版的差異化發展的企業注冊備案制的創業板上市。

課程提綱
 一、注冊備案制創業板的退出
2020年4月27日，習近平主持召開中央全面深化改革委員會第十三次會議強調，深化改革健全制度完善治理體系，善于運用制度優勢應對風險挑戰沖擊。會議審議通過了《創業板改革并試點注冊制總體實施方案》。
二、注冊備案制創業板的市場定位
1、以信息披露為中心，精簡優化發行條件，增強制度的包容性，強化市場主體的責任，加大法律的管理工作，在發揮條件審核注冊程序、發行承銷、信息披露、原則要求、監管處罰等方面給予科創的和試點工作要求規定基本是一致的，要求對有關規定作出相應的一些補充。2、明確創業板的板塊定位，支持創新創造類企業，鼓勵新舊產業融合，體現與科創版的差異化發展的企業創業板上市。發布了《深圳證券交易所創業板企業發行上市申報及推薦暫行規定》（深證上〔2020〕506號）業內俗稱“創業板上市行業負面清單”。3、深入貫徹信息披露為中心的注冊制理念，建立符合創業板特點的信息披露制度，細化市場主體的信息披露法定職責，進一步強化信息披露監管的標準。
三、注冊備案制創業板主要規則
1漲跌幅——與現今的科創板相同，由10%提高到20%，上市初的五個交易日無漲跌幅。 2錯位發展——深入貫徹創新驅動發展戰略，適應發展更多依靠創新、創造、創意的大趨勢，主要服務成長型創新創業企業，支持傳統產業與新技術、新產業、新業態、新模式深度融合。允許符合條件的特殊股權結構企業和紅籌企業在創業板上市，為未盈利企業上市預留空間。3投資者資格要求——降低條件，增強參與便利性。4每筆買賣要求——為減少拉抬打壓和大額封漲跌停等異常交易行為、抑制股票短期炒作，設置單筆申報數量上限。5兩融標的——為提高市場定價效率，改變“單邊市”問題，創業板注冊制下發行上市股票首個交易日起可作為兩融標的。6重組并購——創業板更加強調并購重組標的須符合創業板定位，須立足于上市公司發展需求，持續推動強強聯合或上下游緊密銜接；在價格形成和制度設計上增強靈活性。為創業板上市公司自主、高效地通過并購重組做大做強主業提供有力支撐。 7退市改革——改革簡化了退市程序，取消了暫停上市和恢復上市；完善了退市標準，取消單一連續虧損退市指標，引入“扣非凈利潤為負且營業收入低于一個億”的組合類財務退市指標，同時新增市值退市指標；設置了退市風險警示暨*ST制度，以強化風險揭示。
四、注冊備案制創業板上市的條件
1、注冊備案制創業板上市的條件非財務“軟”條件；
2、注冊備案制創業板上市的條件財務與市值指標“硬”條件；
3、《深圳證券交易所創業板股票首次公開發行上市審核問答》；
4、深圳證券交易所：《創業板IPO審核常見問題解答》和《創業板注冊制發行上市審核動態》；
5、注冊備案制創業板上市的審核流程；
6、注冊備案制創業板上市發行與承銷制度創新；
7、注冊備案制創業板上市的監管架構；
8、深圳證券交易所審核企業注冊備案制創業板上市問詢與反饋的經驗總結；
9、深圳證券交易所審核企業注冊備案制創業板上市成功與失敗的案例分析。

 

–陸教授，博士后、中國社會科學院產業經濟學博士、深圳證券交易所金融證券博士后、深圳證券交易所財務顧問服務中心主任、德邦證券首席經濟學家、平安證券投資銀行總部執行總經理。
資歷背景：中國社會科學院產業經濟學博士學位，師從歷任中國社會科學院財貿經濟研究所、工業經濟研究所、經濟研究所三大所所長的我國著名經濟學家張卓元教授。曾任深圳證券交易所綜合研究所博士后及高級研究員、綜合性券商、首批保薦機構德邦證券首席經濟學家兼研究所所長。現任平安證券投資銀行總部執行總經理。
–近年來在《經濟研究》、《管理世界》、《財貿經濟》、《宏觀經濟研究》、《經濟體制改革》、《經濟學家》、《光明日報》等發表論文280余篇，出版了《民國價格史》、《價格剛性論》、《投資影子價格論》、《價格水平上漲的微觀內生機制》、《看財務報告選股票》等專著、2003年8月由中國財政經濟出版社出版了《為自己干——MBO操作實務》一書（42萬字），影響巨大，還出版了《投資經濟分析》、《證券投資學》等主、參編著作8本。總科研成果量達500多萬字。多篇論文被轉載和獲優秀論文獎，3本專著獲優秀著作獎，1998年和2001年分別獲得中國經濟學第一、二屆“薛暮橋獎”。主持和完成了“九五”國家社會科學基金項目和多項部省級科研項目。曾多次應邀擔任國家經貿委、財政部、國務院國資委、全國工商聯、中國體改研究會等舉辦的管理層收購（MBO）、企業改制方案設計、股權激勵設計、企業購并、公司治理結構完善等高級研討會的主講教授。為中國證監會和深圳證券交易所進行了《上市公司管理層收購（MBO）的實施與監管》、《上市公司股權激勵暫行管理辦法》、《上市公司治理結構準則則》、《上市公司高管行為準則》起草等的專題研究，曾在中央電視臺作過MBO專家訪談。被媒體和業界譽為“中國MBO第一人”。
–榮譽：被業界譽為企業改制的“老中醫”、“大法師”。兼任國家發展計劃委員會中國價格學會（協會）理事、國家科學技術部全國新產品開發委員會委員、中國技術經濟學會理事、全國高校技術經濟學會常務理事、中國管理科學院終生高級研究員、東南大學兼職教授等。獲國家有突出貢獻的中青年專家、江蘇省首批優秀青年骨干教師、江蘇省“八五”先進科技工作者、江蘇省“八五”建功立業先進個人、江蘇省“青藍工程”跨世紀學術帶頭人、江蘇省“333人才工程”成員等多種榮譽稱號和證書。
主講課程：
–《企業改制及上市前逐步規范運營的基礎打造》
–《企業資本市場上市（重點與難點）操作》
–《企業資本運營實務》
–《企業多元化投資與融資方式及方法》
–《企業私募融資PE和產業投資基金的組建及運營》
–《企業并購及并購后的整合》
–《公司治理機構的完善》
–《企業業務定位及商業模式打造》
–《企業多種股權激勵方式與方法》
–《企業管理層收購（MBO）及公司的控制》
–《產業分析與投資行業及項目選擇》
–《企業資產證券化業務的開展和操作案例》
–《企業區域產權市場掛牌和新三板上市操作》
–《新三板的收購與重大資產重組操作》 

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