【培訓對象】
二、證券期貨行政管理人員、證券期貨業企業中高層管理人員、證券期貨業從業人員、證券期貨業投資者。

【培訓收益】
幫助相關證券期貨行政管理人員、從業員了解證券期貨基本法律法規，預防企業及從業人員法律風險，維護證券期貨市場秩序及企業、個人合法權益。

第一部分 證券期貨法律法規體系：
一、法律：
1、《中華人民共和國民法典》；
《民法典》背景下證券監管法律問題簡析；
2、《中華人民共和國證券法》（2019年12月28日修訂）； 《證券法》修正的歷程和背景； 證券發行的條件、程序與證券發行注冊制度； 上市公司收購相關規則調整； 投資者保護制度全方位完善與亮點分析； 強化信息披露要求； 證券違法行為的處罰與民事賠償責任； 發行與并購的違規行為及后果； 證券交易制度的完善、禁止的交易及其他； 證券法適用范圍的擴大； 取消相關行政許可 ； 中介機構法律職責； 強化監管執法和風險防控 ； 證券公司和證券從業人員的影響
3、《中華人民共和國行政處罰法》；
4、《中華人民共和國行政復議法》；
5、《中華人民共和國行政訴訟法》；
6、《中華人民共和國民事訴訟法》；
7、《中華人民共和國反壟斷法》；
8、《中華人民共和國反洗錢法》；
二、法規、司法解釋：
1、《期貨交易管理條例》；
2、《最高人民法院中國證券監督管理委員會關于全面推進證券期貨
糾紛多元化解機制建設的意見》；
3、《最高人民法院 最高人民檢察院關于辦理操縱證券、期貨市場
刑事案件適用法律若干問題的解釋》；
4、《最高人民法院 最高人民檢察院關于辦理利用未公開信息交易
刑事案件適用法律若干問題的解釋》；
三、部門規章：
1、《證券期貨市場誠信監督管理辦法（2020年修訂）》；
2、《期貨公司監督管理辦法》；
3、《期貨公司分類監管規定（2019年2月15日修訂）》；
四、自律規則：
1、《期貨經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》；
2、《期貨從業人員資格管理規則（2019年10月15日修訂）》；
3、《期貨行業誠信準則》；
4、《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》；
五、證券期貨業風險防范及案例：
1、行政監管/行政和解規則；
2、法院審理證券期貨糾紛裁判規則；
3、證券期貨相關案例。

 

 

 

鄭志東律師于1989年福州大學畢業。在深圳市環境保護局做公務員，從事環境保護管理工作十年，曾連續三年被深圳市環境保護局評為先進個人。后在深圳大型國企從事管理工作多年。

從事律師工作后，主要執業領域包括：公司治理、家族財富傳承、經濟犯罪。為平安保險公司、中宏人壽保險公司、中信銀行私人銀行等金融機構高端客戶提供家族財富管理、傳承法律服務，為永和大王餐飲公司、深圳能源集團公司、香港金源集團公司、深圳金朝珠寶首飾公司、深圳秋玉投資公司、深圳魔豆創投公司等大型企業提供企業法律服務，維護了高端客戶及企業的合法權益，獲得高端客戶及企業一致好評。曾連續二年被律師事務所評為先進律師。

本律師熟悉家族財富管理及傳承、公司治理及行政部門的辦事方式。從事法律工作多年，同時具有專利代理人執業資格，精通家族財富管理及傳承、公司治理、經濟犯罪等法律實務。秉承誠信務實，高效專業的執業精神為客戶提供優質的法律服務。

本律師積極參與社會及公益活動，現為深圳市福田區政府采購監督員，深圳遺囑庫、維德法律中心公益律師。

【培訓課程相關】

股權激勵、公司治理、反商業賄賂、商業舞弊、家庭財富傳承、子女成長規劃