【培訓對象】
企業中高層管理人員 、財務人員、審計人員、合規管理人員、法務人員、以及其他風險管控人員

【培訓收益】
了解風險管理、內部控制及其關系 掌握如何建立全面風險管理體系 掌握風險管理全過程應開展的工作 掌握如何建設內部控制體系 掌握基于業務流程的風險管控方法 掌握集團管控在企業風險管理及內控中的應用 掌握優化風險管理體系的方法 用實操案例講解全面風險管理與內控體系建設 通過大量案例對相關知識點進行講解

 模塊一 風險管理與內部控制概述
風險管理
風險管理的產生背景
風險的含義與分類
風險管理及其目標
內部控制
內部控制及其目標
內部控制的內容
風險管理與內部控制
風險管理與內部控制的關系
風險管理與內部控制的比較
風險管理與內部控制的認識誤區
【案例分析】××國有銀行39億元銀行承兌匯票是如何丟失的

模塊二 全面風險管理體系建立
股東對企業風險管理最關系的4大問題
全面風險管理的概念及目標
我國的全面風險管理體系框架
風險管理的“一個基礎”和“三道防線”
全面風險管理體系建設的內容
建立風險管理體系的幾個階段（準備與動員、診斷與評估、規劃與設計、實施階段、運行總結階段）
風險管理如何為企業創造價值
風險管理最新監管動向
【案例分析】幾個小案例

模塊三 全面風險管理過程
風險管理5大流程
風險信息收集
風險識別
風險識別的概念和目的
公司風險識別總體思路
風險識別6種方法（頭腦風暴法/德爾菲法/現場調查法/列表檢查法/流程圖分析法/風險坐標圖法）
風險分析
1.2.3.風險分析的概念和目的
風險分析的過程和內容
風險分析應關注的主要方面
風險評估
風險準則的建立
定量+定性分析評估各類風險
重大風險排序
風險評價報告
風險應對
什么是風險應對策略
風險應對7大策略
風險應對策略的4大內容
風險應對策略實施方案
風險預警
風險偏好的定義
識別風險偏好和容忍度
風險預警指標
1234566.16.26.36.4風險文化
風險文化建設的必要性
風險文化建設的方法
【案例分析】悟空單車等多個案例

模塊四 內部控制體系建立
我國的內部控制體系架構 
企業內部控制最關鍵的風險價值觀
內部控制評價方法
內部控制的局限性
控制活動的類型
內部控制方法
內部控制體系建設的內容
【案例分析】幾個小案例

模塊五 基于業務流程的風險管控方法
流程風險分析管控框架
流程選擇
業務節點分析
將風險管控信息融入業務流程
【案例分析】用咨詢模板+案例進行講解

模塊六 集團管控在全面風險管理中的應用（選講）
從企業生命周期看大型企業所面臨的風險
集團企業與單體公司在經營管理上的主要區別
集團企業的風險管理十大難點
大型企業推行風險與內控管理體系建設常見問題
不同管控模式和子公司形式下的風險管理工作開展方式
集團管控與集團化發展階段
集團管控同全面風險管理與內控體系的銜接
 【案例分析】幾個小案例

模塊七 優化風險管理體系
風險管控體系優化的程序與方法
構建有利于公司風險管理的治理結構
建立重大風險預警以及確定監控預警方式
構建企業風險管控檔案
優化運營風險管控方法
編制內控手冊和風險管理手冊
 【案例分析】幾個小案例

模塊八 案例分享（××企業全面風險管理與內控體系建設）
戰略解讀
全面風險管理規劃制定
集團風險管理組織建設
全面風險識別、評估與應對
風險預警指標體系設計
制度修訂及流程內控體系建設
體系運行保障制度建設
全面風險管理信息系統建設
風險管理文化建設
全面風險管理報告編制

經濟學士、理學士、英國Staffordshire大學工商管理碩士（MBA）
高級會計師、注冊會計師，中共黨員
星期七財經自媒體人、財經節目特邀嘉賓
國內“零稅負”企業重組第一人、股權激勵10D模型創始人
主導多家公司在國內A股、美國和香港上市
A股上市公司CFO 8年+美國、香港上市公司CFO 6年+培訓及咨詢10年
10多家擬上市公司、已上市公司的財務顧問，3家央企的資本運作顧問，1家國有資本投資平臺顧問
清華大學、北京大學、人民大學、中央財大、上海交大、浙江大學、中山大學、四川大學等十多所大學EMBA班、總裁班資本課程特聘講師

【工作經歷】
1.1989年7月～1994年2月，中國石化（世界500強）荊門石油化工總廠財務處，會計師，科長；
2.1994年3月～2000年5月，中國石化（世界500強）湖北興化股份有限公司（A股上市公司，證券代碼600886），財務經理，財務總監，負責公司上市前的各項工作、上市后的維護，以及1998年的配股融資工作；
3.2000年6月～2006年5月，中國石化（世界500強）荊門石油化工總廠財務處處長，負責財務處的全面工作，其中2002-2005年，全程主導下屬30多家國有企業的改革改制方案的設計和實施（2004年6月～2006年5月，中國石化集團公司外派英國Staffordshire大學攻讀工商管理碩士學位）；
4.2006年6月～2010年2月，僑興集團（中國500強）資本運作副總裁兼集團首席財務官CFO，負責僑興集團下屬企業僑興移動通信有限公司（QXM，美國上市）和瑞金礦業有限公司（00246，香港上市）的上市工作、集團投資并購業務和集團財務管理工作；
5.2010年3月～2013年6月，深圳市一體醫療科技集團財務總監，負責公司IPO上市、風投機構的引進、集團投資并購業務和集團財務管理工作；
6.2013年7月～至今，某資本管理公司創始人兼CEO，從事培訓、咨詢、顧問業務

【咨詢服務】（代表項目）
1.2002-2005年中國石化荊門石油化工總廠30多家國有企業改制（當本人任荊門石油化工總廠財務處處長，全程主導改制方案的設計和實施）
2.湖北興化（600886.SH）A股IPO上市（已完成）
3.僑興移動（QXM）美國上市（已完成）
4.瑞金礦業（00246）香港上市（已完成）
5.深圳一體醫療集團的股權融資（已完成，股權融資總額2.30億元）
6.武漢紅人實業集團的“零稅負”上市重組（已完成，增值稅、營業稅、土地增值稅、企業所得稅和契稅全部為0，節約稅收成本0.68億元）
7.湖南全州醫藥集團的“零稅負”上市重組（已完成，增值稅、營業稅、土地增值稅、企業所得稅和契稅全部為0，節約稅收成本0.32億元）
8.湖北廣水華鑫冶金工業有限公司的“零稅負”重組（已完成，增值稅、土地增值稅、企業所得稅和契稅全部為0，節約稅收成本1.8億元）
9.中山市譽勝智能科技有限公司股權融資（已完成，推薦投資人，成功股權融資2000萬元）
10.深圳中科智慧消防安全AI平臺股權融資（已完成，推薦投資人，成功股權融資1000萬元）
11.廣東泰格威機器人科技有限公司股權融資（已完成，推薦投資人，成功股權融資3000萬元）
12.大連非同印象頂層設計項目（正在實施，包括股權設計、股權激勵、集團架構搭建、集團管控）
13.中山市譽勝智能科技有限公司A股IPO上市全流程輔導（正在實施，包括股權設計、股權融資、股權激勵、上市輔導）
14.深圳中科智慧消防安全AI平臺A股IPO上市全流程輔導（正在實施，包括股權設計、股權融資、股權激勵、上市輔導）
15.佛山金米兄弟科技有限公司股權融資（已完成，推薦投資人，成功股權融資3000萬元）
16.廣東泰格威機器人科技有限公司A股IPO上市全流程輔導（正在實施，包括股權設計、股權融資、股權激勵、上市輔導，預計2021年科創板上市）
17.佛山金米兄弟科技有限公司A股IPO上市全流程輔導（正在實施，包括合伙人股權設計、核心員工股權激勵、股權融資、上市輔導，預計2023年科創板上市）
18.武漢百匯農林機電有限公司合伙人股權設計與股權激勵（已實施，包括合伙人股權設計、管理層及核心員工股權激勵、終端/代理商股權激勵）

【社會榮譽】
財經節目特邀嘉賓
國內“零稅負”并購重組第一人，《投資并購過程中的稅收籌劃（“零稅負”）》被上市公司海王生物高管譽為最有價值的課程
《并購重組與案例分析》被上市公司粵電力高管譽為“最實戰、拿來就可以用”的課程
股權激勵10D模型創始人（2014年總結的股權激勵10D模型現被資本界同行廣為傳授和運用）
被長沙市地方稅務局譽為“重組專家”
廣東省企業金融協會首席資本專家、廣東省總會計師協會專家
被清華大學總裁班學員譽為“特別實戰導師”

【培訓亮點】
干貨、案例豐富、討論互動環節多

【培訓課題】
風險與合規：《全面風險管理與內部控制》《國企央企合規管理操作實務與案例分析》
財務會計：《集團財務管控與案例分析》《決策者的財務管理》《全面預算管理與案例分析》《基于經營管理的財務分析與經營決策》《財務分析與企業估值》《成本控制及分析與成本決策》《企業成本管理及價值鏈成本管控與案例分析》《現金流及營運資金管理與案例分析》《應收賬款管理及信用風險控制與催收技巧》《新會計準則講解》《長期股權投資準則講解》《合并財務報表準則講解》《新收入準則講解》《新租賃準則講解》
 

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