【培訓對象】
公司股東、董事長/副董事長、董事、監事、經理/副經理、董事會秘書、投資總監、風控總監、財務總監、審計總監、投資經理、風控經理、財務經理、審計經理、證券事務代表/IRM人員、項目經理、風控人員、財務人員、審計人員、公司其他管理人員；投行人員、會計師、律師、資產評估師；資產管理機構人員、政府從業人員、金融機構從業人員、財務顧問機構人員、資本愛好者等

【培訓收益】
1、掌握盡職調查的目的、方法、原則和內容 2、掌握公司基本情況盡職調查 3、了解如何開展行業盡職調查工作 4、了解如何開展業務盡職調查工作 5、了解如何開展財務盡職調查工作 6、了解如何開展法務盡職調查工作 7、運用案例分析和討論來加深學員對課程的理解

一 、 盡職調查概述
1、盡職調查的目的
2、盡職調查的方法
3、盡職調查應遵循的原則
4、盡職調查的特點、種類
5、盡職調查的主要內容

二、 行業盡職調查
1、行業發展現狀及發展態勢
2、行業經營模式和政府政策
3、行業產品鏈上下游分析

三 、 法務情況調查
1、法務盡職調查的清單
2、公司的設立、存續、變更及股權架構
3、公司的組織架構、公司治理和內部控制
4、公司董、監、高情況
5、公司的融投資情況
6、公司資產的登記及核查方法
7、公司的訴訟、仲裁和行政處罰
8、風險因素及其他重要事項

四、 業務盡職調查
1、被調查公司的采購情況
2、被調查公司的生產情況
3、被調查公司的銷售（經營）情況
4、被調查公司的技術及研發情況
5、被調查公司的經營模式和盈利模式
案例：現場業務調查的實操

五、財務盡職調查
1、財務報告及相關財務資料
2、會計政策與會計估計
3、財務比率分析
4、與損益有關的項目
5、與資產狀況有關的項目
6、現金流量
7、納稅情況
8、關聯交易與同業競爭
案例：重點應關注的易造假財務項目

六、盡職調查實操
1、明確“盡職調查”的標的和目的
2、選擇第三方盡調公司（邀約、比選和簽約）
3、盡職調查進場、駐場及注意事項
4、盡調報告的交付和審核

分組實操演練

 

企業財務、稅務審計、融投資、非財專題 訓練專家西南大學 人事與管理心理學 研究生
人事廳&教育廳注冊 會計專業副教授高級會計師 & 高級心理咨詢師
20 年企業財稅咨詢經驗
西南石油大學 榮譽教授

四川財經職業學院等多所高職院校 特聘校外專家四川職業培訓師訓練與認證中心 金牌講師
2019 年全國好講師大賽“最佳創新獎”得主

2019 年全國好講師大賽“全國 50 強”得主ACIA 國際注冊高級職業培訓師
ACIC 國際注冊高級企業教練

會計學及管理人事心理學雙料專才，會計專業副教授、高級會計師、高級心理咨詢師，曾在多家大學任教，從事企業財稅咨詢二十年，有著豐富的企業財務管理及培訓經驗，近年來專注管理者綜合素質和財務管理能力的提升?；诙嗄甑慕虒W和實戰經驗，在知名企業五糧液集
團、國家電網、民生銀行、建設銀行、四川郵政、新華文軒、宜賓市國資委、雅安國資委、香

港德匯嘉聯財富管理集團、臺灣雋天經紀公司、安吉物流等做近百場全面預算、項目審計、會

計準則、財富規劃、稅務籌劃、非財能力提升、管理團隊建設等方面的培訓，客戶評價均在

95%以上，返聘率高，是能真正解決企業實際問題的實戰派講師。

企業定制課程：
《財務分析與企業決策》 《非財高管技能提升課》 《企業投融資及資產重組》
《企業股權結構及財稅解析》 《企業經營風險及方案》 《創造高效益的阿米巴》

公開課程&沙龍類：
《高凈值人群的財務規劃》 《后疫情時代的投資策略》 《家庭生命周期及理財規劃》

《所得稅籌劃及政策解析》 《如何建立家庭財商思維》 《從財小白到財務自由》

1.有多行業企業財稅咨詢的實戰經驗，對具體實操有很多實用實效的方法。

2.授課極具啟發性，是國內少有的既懂顧問技術，又懂教練技術的老師，既能解決課堂上涉及的問題，又能引發學員反思個人的心智模式，產生頓悟。
3.課堂上安排一定的自由問答時間，面對學員在工作中常遇到的各種棘手問題，從容給出成熟、系統的解決方案。
4.敏銳度極高，對所培訓團隊的整體狀況，有清晰敏銳的洞察，課后會給企業領導者一些有價值的建議。
5.臺風穩健，作風嚴謹，敬業負責，與學員有良好的互動，幽默互動中既活躍了課堂氣氛，又透著智慧，有些見解讓人受益終生。

調研方面
僅采用問卷調研，或僅聽 HR 的表述，或不調研 采取兩個步驟（先問卷調研，后電話訪談），三個層次的調研（企業領導， 企業HR，參訓學員代表），全方位摸
準客戶需求
內容方面 只給零散的方法，或者只談理論 既有實用技能方法，也有背后的原
理，讓學員知其然也知其所以然

講授方面 直接講道理給學員，填鴨式，學員被動接受 更多地是啟發式，教練式，來引導學員自己思考、反思，最后老師提煉概
括，學員主動學習，印象深刻

案例方面 用多年周知的案例，或古代故事，有些脫離現實 全部用目前企業中常見的問題做案例，讓學員如身臨其境，有利于課后
在企業中解決類似問題
培訓焦點 只講行為方式，忽視思維方式的引
導 不僅講實用方法，重點培養學員的正
確的思維方式，這樣讓學員學到“根”

點評方面
只點評學員行為方面的問題，讓學員只看到自己的缺點，而沒看到盲點。 老師運用教練技術的精髓對學員的發言和表現做點評，句句到位，直指人心，讓學員看到自己的盲點，讓學 員看到自己一貫以來的模式是否有問題，這樣讓學員受益終生

• 情感營銷--銀行客情維護營銷思維與實操

   

  課程背景：在競爭日益激烈的客戶經濟時代，銀行與銀行之間的競爭已經演變成為對客戶的爭奪?？蛻羰倾y行生存的根基。想得到生存與長遠的發展，必須擁有雄厚的客戶資源，做好客情關系維護，贏得更多新老客戶，贏得滿堂彩。本課程基于以上問題的解決，為銀行零售個金管理與一線人員量身定制，從客情關系本質入手結合經驗啟發、結合現場互動練習和總結，具體掌握營銷思維與技..

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  第一講：國際與國內當前反洗錢工作面臨的形勢和金融機構努力方向一、美國史上最高罰款誕生案例：某外資銀行洗錢案支付巨額美元罰款—— 引出反洗錢合規文化的重要性二、各國調整反洗錢監管的法令和監管力度1. 美國紐約州合規官負責制2. 反洗錢過失追究刑事責任3. 腐敗、詐騙罪和洗錢罪被判死刑4. 美國監管當局..

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  第一講：信貸客戶一、信貸客戶類別1. 自然人、法人2.公司、分公司3.合并企業4．集團客戶5.客戶的所有權分類6.客戶的規模標準7.客戶的行業分類8.產業結構與客戶選擇互動：國標下的小微企業劃分標準二、信貸需求類型1. 缺口型信貸需求 2.擴大消費型信貸需求 3.理財型信貸需求 4．供應鏈信貸需..

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• 制造型企業交貨期管理與實操案例

   

  第一講：生產制造企業現狀與生產管理的瓶頸問題一、生產制造企業的現狀二、現代生產制造企業的混亂表現三、現代生產制造業的瓶頸問題1、物料脫節2、計劃不準3、交期難保4、協調不周第二講：銷售預測與銷售計劃一、銷售預測與銷售計劃第三講：物料需求計劃一、MRP—物料需求計劃二、MRP的系統..

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