一、商業銀行合規風險管理的基本理念
1.合規風險與合規風險管理
2.商業銀行經營管理合規的內容與范圍
3.銀監會《商業銀行合規風險管理指引》主要內容和基本要求
4.商業銀行合規風險管理的層次與邏輯
5.商業銀行合規風險管理的組織落實
二、內部控制與操作風險管理（預備知識）
1.商業銀行內部控制體系建設與應用
2.內部控制方法與合規風險管理
3.商業銀行操作風險管理理念與方法
4.操作風險點識別與合規風險管控
三、商業銀行法律風險管理
1.法律風險管理的基本概念
2.法律風險范疇以及涉及的領域
3.法律風險管理框架以及與合規風險管理的異同性
4.商業銀行經營中面臨的法律風險管理
信貸業務的法律風險點識別
儲蓄業務的法律風險點識別
擔保業務的法律風險點識別
票據業務的法律風險點識別
理財業務的法律風險點識別
市場競爭的法律風險點識別
結算業務的法律風險點識別
勞動法、知識產權法等領域的法律風險點識別
5.法律風險管理成效評估
四、商業銀行全流程合規風險管理
1.全流程合規風險管理框架
2.合規風險的事先管理
3.合規風險的事中管理
4.合規風險的事后管理
5.合規風險監測預警的機制與技術路線
6.合規風險報告
7.合規風險處置
五、基于操作風險點的合規風險監測
1.商業銀行合規風險點的分布
內部控制
資本與資產
損失準備金
風險集中
關聯交易
流動性
2.合規風險點監測模型
3.基于EAST數據的合規風險監管
經營違規
專項審計
業務流程管控
業務持續性
風險計量模型驗證
非現場與現場結合的稽查機制
4.商業銀行合規風險點集合
13個業務領域的合規要求
商業銀行合規風險點集合（銀監會及商業銀行）
六、基于指標的合規風險監測
1.監管合規指標體系分類
2.監管指標明細
資本管理
資產管理
信用風險集中度
利率風險
經營風險
風險撥備
資產流動性
風險抵御
3.基于監管指標的合規風險預警模型
4.預警機制的建立與預警處置 

【講師背景】
中國科學院、斯坦福大學的博士、博士后
在中國科學院、國務院發展研究中心長期從事研究工作
北京市運籌學會常務理事
風險管理師資格認證中國專家委員會委員
CERM專家認證（中國）委員會委員
世界銀行、亞洲開發銀行、Ernst & Young、中國APEC IEG、中國勞動部養老保險項目的信息系統及決策支持系統項目專家
中華人民共和國國務院發展研究中心市場流通部任副研究員
北京卡斯特信息系統技術有限公司CEO、SinoMD International Ltd.，創智科技集團公司副總裁
銀科博星科技有限公司總裁
中國軟件公司首席風險咨詢顧問
嘉睿軟件首席設計師
【講師經歷】
胡樂群博士長期從事企業風險管理咨詢工作，對企業戰略風險管理、財務風險管理、投資風險管理、操作風險管理、市場風險、內部控制等有較為豐富的理論基礎和實踐的經驗。
長期從事企業績效評估、企業經營管理決策支持系統、企業內部控制的研究及工具軟件的開發工作。在經濟控制論、系統工程、大系統化、多目標決策、決策支持系統等方面的國內外學術會議及雜志上發表過20余篇論文。
在經濟控制論、系統工程、大系統最優化、多目標決策、決策支持系統、風險預警系統等方面的國內外學術會議及雜志上發表過20余篇論文。
同時，胡博士也在IT行業有較寬的業務經驗，在應用軟件系統開發上涉獵過許多行業，出任過多個軟件產品和計算機信息管理系統、交易系統和業務管理系統的總設計師，在技術管理、技術組織和技術開發上做了大量的工作。
目前胡樂群博士作為中國軟件公司首席風險咨詢顧問，負責公司金融行業以及工商企業風險管理咨詢方面的規劃、風險識別模型、風險管理信息系統建設等工作，承擔了銀監會、商業銀行和企業集團公司風險管理重大項目的咨詢顧問和業務支持工作。
胡樂群博士一直致力于信息技術在風險決策支持系統中的應用的研究和實踐，在美國斯坦福大學從事博士后研究期間，作為主要技術負責人完成了“中國宏觀經濟決策支持系統”。是我國第一個用于國家級經濟決策的計算機系統。自2006年以來，胡樂群博士加入了亞洲風險管理學會有關企業績效評估、企業經營管理決策支持系統、企業內部控制、風險管理的研究及工具軟件的開發研究工作，并一直擔任亞洲風險管理學會認證風險管理師培訓《風險評估》、《風險信息》、《內部控制》、《操作風險》和《財務風險》、《決策與戰略風險》課程的授課老師。
【主講課程】
商業銀行風險管理系列培訓課程安排（按上課時間順序共12天課程）
基礎課程
1.風險管理縱論（銀行八大風險導引）
2.風險評估基礎
3.企業內部控制
4.通過財務報表識別經營風險（資金鏈風險）
5.通過財務報表識別經營風險（企業綜合績效）
專業課程
6.商業銀行全面風險管理體系建設（基于指引）
7.商業銀行資本管理
8.商業銀行流動性風險與利率風險管理
9.商業銀行全流程信用風險管理
10.客戶評級與債項評級
11.基于稽核與審計業務的合規操作風險管理
12.資產負債管理之資金轉移定價與成本分攤
13.風險預警體系構建與風險限額管理
工商企業風險管理培訓
基礎培訓
1.風險管理縱論（可選）
2.風險評估
3.內部控制
4.風險管理體系建設
實操培訓
1.戰略風險管理
2.經營風險管理
3.財務風險監測與管理
4.市場風險管理
5.操作風險管理
6.內部控制審計
7.風險預警體系建設
8.風險管理信息系統建設
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