【培訓對象】
（1）適合于對風險投資行業感興趣的人士；（2）初涉風險投資行業的投資經理、風控經理、私募股權投資管理人

【培訓收益】
（1）增強對風險投資行業的基礎風控知識；（2）掌握投資中的風控體系；（3）掌握投資協議的法律風控關鍵點；（4）學習如何構建風投行業的投資風控體系。

一、什么是風控
（1）能承受的風險 vs 明知的風險；（2）補救的風控 vs 預防的風控；（3）全面風控 vs 內部風控；（4）控制風險vs 沒有風險；
案例分析：股權投資的風險和E租寶的風險

二、充滿風險的風險投資
（1）投資眼中的“未來”和“當下”；（2）風險投資的生物學原理：從何而生；為何而長；（3）風投生命周期四字訣：融、投、管、退；（4）風險投資中的風險：行業、市場、企業、技術、人性；（5）規避風險的方法：深度、廣度、厚度
案例分析：中廣核匯聯基金的投資策略

三、通過預設投資標準控制風險
（1）行業：是不是朝陽行業；（2）實力：企業在同行業的排名；（3）市場：體量有多大；（4）股權結構：獨裁、集中、分散、傀儡；（5）業務：單一、多元；（6）產業鏈：上下游關系；（7）管理團隊：穩定、變動、水平、股權；（8）技術：核心、壁壘、市場化、知識產權；（9）財務數據：利潤、現金流、成長性；（10）戰略：上市意愿、未來發展、投資款使用；（11）實際控制人：能力、口碑、財力；（12）投資價格：市盈率；（13）商譽和訴訟。
——現場盡調：魔鬼都在細節中。
案例分析：阿波羅

四、通過財務預測、估值和對賭控制風險
（1）財務預測與估值；（2）常見的估值方法：PE，PB；拍腦袋；（3）風投如何估值；（4）對賭協議中的風險控制
案例分析：收獲寶

五、通過法律協議約定控制風險
（1）優先清算權；（2）防稀釋條款；（3）董事會成員；（4）保護性條款；（5）股份兌現；（7）股份回購；（8）領售權；（9）競業禁止；（10）融資額；（11）登記權；（12）信息真實承諾書
案例分析：最高院判例“甘肅世恒案“

六、風投還是瘋投：失敗案例分析
（1）億唐：在高貴中沒落；（2）港灣網絡：聰明反被聰明誤；（3）ITAT：瘋狂擴張的背后；（4）凡客：從平凡再出發

七、風險投資的風控模型
（1）投資土木學：盡職調查體系；（2）投資建設學：科學的產品結構。如何符合基金業協會的各項政策要求；（3）投資美學：缺乏體驗感與體驗感的重塑；（4）從數字到哲學，從哲學到美學。
案例演示：金融界最感人的廣告 

香港中文大學法律學院 法學博士
現任中廣核匯聯新能源股權投資基金 投委會委員
現任北京市煒衡（深圳）律師事務所高級合伙人
曾任深圳前海齊心金融控股集團股權投資、資產管理者
曾任深圳市松禾資本管理有限公司股權投資管理者
香港中文大學法律學院研究助教
香港律師協會法律發展研究員

【個人簡介】
張老師具有法律、金融雙重背景，現從事律師和私募股權投資的工作。從2008年開始從事金融投資領域，曾在國內著名的風險投資公司、政府創投引導基金、金融控股集團工作。工作主要內容為對投資企業進行盡職調查，風險評估與控制，投資決策，基金組建與治理，擔保公司項目評審與團隊管理，金融公司投資流程設計與管理等。在實踐中，張博士擅長投資風險控制，投資制度建設，基金治理。
組建私募股權投資子基金：在深圳市創投辦工作期間，從事與國內頂級私募基金管理人聯合發起設立創業投資基金的審核工作。基金總規模超過20億元人民幣。
擔任過2家上市公司和12家非上市公司以及1家瑞士公司的法律顧問。
負責建構多家企業基金的架構，企業草擬基金投資文件、審核基金的各類法律文件，撰寫基金募集文件、合伙協議等。
為企業提供風控、合同等內部法律培訓200多場。
熟悉私募股權投資運作的原理、投資標準、投資運營規律、融投管退的全流程管理、私募股權投資的風險控制、企業的風險控制流程；深諳創業投資企業如何吸引私募股權投資、如何制作商業計劃書和路演、如何與基金談判的秘訣。
專注領域：訴訟和金融法領域的非訴訟的法律事務，企業和投資風險控制、金融產品的設計、并購重組、股權投資、組建私募股權投資基金等。

 

【主講課程】
投融資和股權系列：
《企業投資融與股權設計和激勵實戰》
《商業計劃書與融資路演》
《企業資本運營實戰》
法律系列：
《合同中的企業風險管理》
《公司法與公司治理風險防范》
《勞動法規與員工人事合規管理》
《婚姻法熱點問題手冊》
《完美防范企業管理法律風險》
《招投標法律與合同實操手冊》
《民法典重點解讀 · 100個關鍵變化》