第一部分 金融從業(yè)人員合規(guī)治理概述
（一）合規(guī)治理概念與特征
（二）合規(guī)治理在國(guó)內(nèi)現(xiàn)狀
（三）合規(guī)治理與全面風(fēng)險(xiǎn)管理
（四）合規(guī)治理與內(nèi)部控制
第二部分 金融從業(yè)人員合規(guī)治理流程
（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估
1、概念與作用
2、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估的步驟與方法
（二）合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)試
1、概念與作用：
2、合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)試流程
第三部分 金融從業(yè)人員合規(guī)治理的保障機(jī)制
（一） 合規(guī)治理績(jī)效考核與問責(zé)
（二） 誠(chéng)信舉報(bào)機(jī)制
（三） 合規(guī)培訓(xùn)與教育
第四部分 金融從業(yè)人員職業(yè)道德教育
(一)職業(yè)道德的規(guī)定與文件解讀
1、商務(wù)部《企業(yè)內(nèi)部控制指引》解讀
2、單位的商業(yè)秘密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)
3、業(yè)務(wù)執(zhí)行中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀(jì)行為處置
4、內(nèi)幕交易、商業(yè)賄賂行為有哪些？(案例講解)
(二)職業(yè)紀(jì)律
1、金融從業(yè)人員的職業(yè)紀(jì)律要求
2、勞動(dòng)合同中的相關(guān)約定事項(xiàng)及自身權(quán)益保障理解
3、金融從業(yè)人員與客戶商業(yè)秘密的具體案例分析
4、金融從業(yè)人員工作有關(guān)的法規(guī)、條例及各項(xiàng)規(guī)章制度有哪些？ 

北京大學(xué)法學(xué)院民商法博士
瑞典斯德哥爾摩大學(xué)法學(xué)院歐洲知識(shí)產(chǎn)權(quán)法碩士
美國(guó)天普大學(xué)比斯利法學(xué)院法學(xué)碩士
中國(guó)人民大學(xué)中法學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)系主任
人大國(guó)際學(xué)院金融風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)科副教授、金融專業(yè)（風(fēng)險(xiǎn)管理方向）碩士研究生導(dǎo)師
教育部直屬—中國(guó)人民大學(xué)民商事法律科學(xué)研究中心專職副研究員
中國(guó)人民大學(xué)全球化研究中心研究員
蘇州園區(qū)社會(huì)科學(xué)研究中心評(píng)審委員會(huì)專家組成員

【個(gè)人簡(jiǎn)介】
北京大學(xué)法學(xué)院民商法博士，瑞典斯德哥爾摩大學(xué)法學(xué)院歐洲知識(shí)產(chǎn)權(quán)法碩士，美國(guó)天普大學(xué)比斯利法學(xué)院法學(xué)碩士(美國(guó)金融法方向)，中國(guó)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法系經(jīng)濟(jì)法學(xué)士，2008-2010于中國(guó)人民大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)院擔(dān)任博士后研究員，講師。
在參與國(guó)家會(huì)議方面：
2018年9月30日，受邀人民大會(huì)堂參加“慶祝改革開放四十周年”晚會(huì)
同年12月18日，受邀人民大會(huì)堂參加“慶祝改革開放四十周年”大會(huì)，習(xí)大大出席大會(huì)并發(fā)表重要講話。
2019年10月1日受邀參加中華人民共和國(guó)成立70周年大會(huì)
在參與重要會(huì)議方面：
2016年4月17日獲得TEDx邀請(qǐng)于蘇州會(huì)場(chǎng)發(fā)表專場(chǎng)演講。
2015年10月16日代表中國(guó)人民大學(xué)參與農(nóng)業(yè)部政策法規(guī)司關(guān)于農(nóng)村金融的農(nóng)業(yè)政策座談會(huì)并發(fā)表專業(yè)意見。
參與中國(guó)銀行研究所舉辦的金融機(jī)構(gòu)首席風(fēng)險(xiǎn)官(CRO)峰會(huì)，并發(fā)表專業(yè)報(bào)告。
曾參與最高人民法院金融創(chuàng)新?lián)Ｕn題調(diào)研，并代表中國(guó)人民大學(xué)國(guó)際學(xué)院作為協(xié)辦方協(xié)辦中國(guó)破產(chǎn)法論壇2016。
2015、2016、2017、2018年連續(xù)獲法國(guó)波爾多商學(xué)院金融系邀請(qǐng)前往法國(guó)授課，主講中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)及其金融風(fēng)險(xiǎn)管理課程。
曾參與中國(guó)人民大學(xué)國(guó)際學(xué)院金融風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)科GAB-GEC(全球顧問專家委員會(huì)及風(fēng)險(xiǎn)建模委員會(huì))年度風(fēng)險(xiǎn)管理研討會(huì)，并負(fù)責(zé)接待世界銀行首席科技官、美國(guó)道富銀行副行長(zhǎng)、渣打銀行亞洲區(qū)首席風(fēng)險(xiǎn)官等會(huì)議高管，并參與學(xué)術(shù)研討。

【主講課程】
銀行金融風(fēng)險(xiǎn)類
《商業(yè)銀行面臨的主要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)與管控對(duì)策》《商業(yè)銀行法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范》
《內(nèi)控案防與建設(shè)新時(shí)代全球一流銀行》《銀行合規(guī)管理與反洗錢趨勢(shì)分析》
《零售銀行發(fā)展政策與業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢(shì)》《商業(yè)銀行個(gè)人信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理》
《民法典對(duì)未來銀行和保險(xiǎn)行業(yè)的影響》《銀行信貸從業(yè)人員職業(yè)操守及監(jiān)管走向》
《金融創(chuàng)新模式下的銀行不良資產(chǎn)清收與處置》《不良貸款清收與處置和債委會(huì)運(yùn)作實(shí)務(wù)》
《小額貸款業(yè)務(wù)流程及風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)》《行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與授信策略分析及信貸風(fēng)險(xiǎn)管理》
《銀行信貸業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制》
《國(guó)有企業(yè)投融資風(fēng)險(xiǎn)管理》《金融前沿科技運(yùn)用》
《互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)與防控》《企業(yè)投融資法律風(fēng)險(xiǎn)》
《金融創(chuàng)新下的行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制》《金融前沿科技運(yùn)用》《普惠金融支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展》
《民法典解讀及對(duì)金融業(yè)的影響》《公司治理與股權(quán)設(shè)置》
法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)類
《國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控合規(guī)管理》《民法典視野下的國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理》
《法律風(fēng)險(xiǎn)防范與反腐倡廉教育》
《上市公司管理人員風(fēng)險(xiǎn)管理》《上市公司信息披露風(fēng)險(xiǎn)管控》《上市企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范》
《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理》《企業(yè)合同管理》
公司治理資本類
《上市公司規(guī)范治理與運(yùn)作》
《國(guó)有企業(yè)董事會(huì)建設(shè)》《國(guó)有企業(yè)董監(jiān)事履職》
《國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)管理》
《國(guó)企改革與混合所有制實(shí)施》

【研究方向】
金融風(fēng)險(xiǎn)專業(yè)：銀行操作風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部控制、信貸風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)、投融資風(fēng)險(xiǎn)
法律專業(yè)：公司治理及企業(yè)公司法、合同風(fēng)險(xiǎn)防范、投融資擔(dān)保、企業(yè)上市法律法規(guī)
著作：
《商法概論》，中國(guó)人民大學(xué)出版社
《工傷法律操作小全書》，法律出版社
《有限責(zé)任公司股東退出機(jī)制研究》，中國(guó)政法大學(xué)出版社
參編國(guó)家十一五規(guī)劃教材《經(jīng)濟(jì)法概論》中國(guó)人民大學(xué)出版社
參編《公司治理與轉(zhuǎn)型》中國(guó)商業(yè)出版社