一、銀行工作人員合規(guī)案防與風(fēng)險管理概述
1、什么是銀行工作人員合規(guī)案防與風(fēng)險管理
1.1、金融風(fēng)險與非金融風(fēng)險的區(qū)別
1.2、法律風(fēng)險與信用風(fēng)險、操作風(fēng)險和市場風(fēng)險的關(guān)系
1.3、金融機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險的種類
2、銀行工作人員風(fēng)險的發(fā)展趨勢
2.1、傳統(tǒng)交易的風(fēng)險管理
2.2、電子交易的風(fēng)險管理
二、合規(guī)案防與風(fēng)險管理機(jī)制
1、合規(guī)風(fēng)險的監(jiān)測、識別與評估
1.1、合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測
1.2、合規(guī)風(fēng)險識別
1.3、合規(guī)風(fēng)險評估
2、合規(guī)案防與風(fēng)險的監(jiān)測、識別與評估的方式方法
2.1、合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測、識別與評估的方式
2.2、合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測、識別與評估的方法
3、合規(guī)案防與風(fēng)險監(jiān)測、識別與評估流程
3.1、前期準(zhǔn)備
3.2、實施階段
3.3、撰寫報告
3.4、制定優(yōu)化方案
4、合規(guī)風(fēng)險預(yù)警與整改
4.1、合規(guī)案防的風(fēng)險預(yù)警
4.2、合規(guī)案防的風(fēng)險整改 

北京大學(xué)法學(xué)院民商法博士
瑞典斯德哥爾摩大學(xué)法學(xué)院歐洲知識產(chǎn)權(quán)法碩士
美國天普大學(xué)比斯利法學(xué)院法學(xué)碩士
中國人民大學(xué)中法學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)系主任
人大國際學(xué)院金融風(fēng)險管理學(xué)科副教授、金融專業(yè)（風(fēng)險管理方向）碩士研究生導(dǎo)師
教育部直屬—中國人民大學(xué)民商事法律科學(xué)研究中心專職副研究員
中國人民大學(xué)全球化研究中心研究員
蘇州園區(qū)社會科學(xué)研究中心評審委員會專家組成員

【個人簡介】
北京大學(xué)法學(xué)院民商法博士，瑞典斯德哥爾摩大學(xué)法學(xué)院歐洲知識產(chǎn)權(quán)法碩士，美國天普大學(xué)比斯利法學(xué)院法學(xué)碩士(美國金融法方向)，中國政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法系經(jīng)濟(jì)法學(xué)士，2008-2010于中國人民大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院擔(dān)任博士后研究員，講師。
在參與國家會議方面：
2018年9月30日，受邀人民大會堂參加“慶祝改革開放四十周年”晚會
同年12月18日，受邀人民大會堂參加“慶祝改革開放四十周年”大會，習(xí)大大出席大會并發(fā)表重要講話。
2019年10月1日受邀參加中華人民共和國成立70周年大會
在參與重要會議方面：
2016年4月17日獲得TEDx邀請于蘇州會場發(fā)表專場演講。
2015年10月16日代表中國人民大學(xué)參與農(nóng)業(yè)部政策法規(guī)司關(guān)于農(nóng)村金融的農(nóng)業(yè)政策座談會并發(fā)表專業(yè)意見。
參與中國銀行研究所舉辦的金融機(jī)構(gòu)首席風(fēng)險官(CRO)峰會，并發(fā)表專業(yè)報告。
曾參與最高人民法院金融創(chuàng)新?lián)Ｕn題調(diào)研，并代表中國人民大學(xué)國際學(xué)院作為協(xié)辦方協(xié)辦中國破產(chǎn)法論壇2016。
2015、2016、2017、2018年連續(xù)獲法國波爾多商學(xué)院金融系邀請前往法國授課，主講中國宏觀經(jīng)濟(jì)及其金融風(fēng)險管理課程。
曾參與中國人民大學(xué)國際學(xué)院金融風(fēng)險管理學(xué)科GAB-GEC(全球顧問專家委員會及風(fēng)險建模委員會)年度風(fēng)險管理研討會，并負(fù)責(zé)接待世界銀行首席科技官、美國道富銀行副行長、渣打銀行亞洲區(qū)首席風(fēng)險官等會議高管，并參與學(xué)術(shù)研討。

【主講課程】
銀行金融風(fēng)險類
《商業(yè)銀行面臨的主要合規(guī)風(fēng)險挑戰(zhàn)與管控對策》《商業(yè)銀行法律合規(guī)風(fēng)險防范》
《內(nèi)控案防與建設(shè)新時代全球一流銀行》《銀行合規(guī)管理與反洗錢趨勢分析》
《零售銀行發(fā)展政策與業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢》《商業(yè)銀行個人信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險管理》
《民法典對未來銀行和保險行業(yè)的影響》《銀行信貸從業(yè)人員職業(yè)操守及監(jiān)管走向》
《金融創(chuàng)新模式下的銀行不良資產(chǎn)清收與處置》《不良貸款清收與處置和債委會運作實務(wù)》
《小額貸款業(yè)務(wù)流程及風(fēng)險控制培訓(xùn)》《行業(yè)風(fēng)險與授信策略分析及信貸風(fēng)險管理》
《銀行信貸業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險防范與控制》
《國有企業(yè)投融資風(fēng)險管理》《金融前沿科技運用》
《互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險與防控》《企業(yè)投融資法律風(fēng)險》
《金融創(chuàng)新下的行業(yè)風(fēng)險控制》《金融前沿科技運用》《普惠金融支持實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展》
《民法典解讀及對金融業(yè)的影響》《公司治理與股權(quán)設(shè)置》
法律合規(guī)風(fēng)險類
《國有企業(yè)法律風(fēng)險與內(nèi)控合規(guī)管理》《民法典視野下的國有企業(yè)法律風(fēng)險合規(guī)管理》
《法律風(fēng)險防范與反腐倡廉教育》
《上市公司管理人員風(fēng)險管理》《上市公司信息披露風(fēng)險管控》《上市企業(yè)風(fēng)險識別與防范》
《企業(yè)法律風(fēng)險管理》《企業(yè)合同管理》
公司治理資本類
《上市公司規(guī)范治理與運作》
《國有企業(yè)董事會建設(shè)》《國有企業(yè)董監(jiān)事履職》
《國有企業(yè)資產(chǎn)管理》
《國企改革與混合所有制實施》

【研究方向】
金融風(fēng)險專業(yè)：銀行操作風(fēng)險、內(nèi)部控制、信貸風(fēng)險、合規(guī)、投融資風(fēng)險
法律專業(yè)：公司治理及企業(yè)公司法、合同風(fēng)險防范、投融資擔(dān)保、企業(yè)上市法律法規(guī)
著作：
《商法概論》，中國人民大學(xué)出版社
《工傷法律操作小全書》，法律出版社
《有限責(zé)任公司股東退出機(jī)制研究》，中國政法大學(xué)出版社
參編國家十一五規(guī)劃教材《經(jīng)濟(jì)法概論》中國人民大學(xué)出版社
參編《公司治理與轉(zhuǎn)型》中國商業(yè)出版社 

• 電商互聯(lián)網(wǎng)品牌與企業(yè)文化建設(shè)

   

  課程背景：在互聯(lián)網(wǎng)快速發(fā)展的今天，企業(yè)既面臨著良好的機(jī)遇，又面對著巨大的挑戰(zhàn)。任何企業(yè)要抓住機(jī)遇，迎接挑戰(zhàn)，就得以優(yōu)秀的企業(yè)文化，來塑造與提升企業(yè)的品牌形象，擴(kuò)大企業(yè)的內(nèi)涵。企業(yè)文化和品牌，都是塑造企業(yè)影響力、控制力、領(lǐng)導(dǎo)地位的有力武器。它們直接影響著企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展，甚至決定著企業(yè)的成敗與興衰。因此，企業(yè)文化建設(shè)與品牌建設(shè)，都是企業(yè)十分重要的課題。企..

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• 向華為學(xué)習(xí)，公司文化建設(shè)與落地

   

  第一部分：管理實踐與文化一、以客戶為中心的企業(yè)文化1、統(tǒng)一思想、力出一孔2、為客戶服務(wù)是華為存在的唯一理由3、如何將以客戶為中心貫徹始終二、比較優(yōu)勢的商業(yè)模式1、厚積薄發(fā)，聚焦成就規(guī)模2、“深淘灘，低作堰”3、“鮮花插在牛糞上”三、聚焦客戶價值創(chuàng)造的經(jīng)營模式1..

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• 商業(yè)銀行員工行為管理與合規(guī)文化建設(shè)

   

  第一講：劍指金融，銀行人路在何方？1. 中國銀監(jiān)會發(fā)布的20條新規(guī)，操作風(fēng)險強(qiáng)打補(bǔ)丁2. 郭樹清監(jiān)管風(fēng)暴及穿透監(jiān)管思路3. 2020人民銀行監(jiān)管上主抓的重點業(yè)務(wù)4. 回顧與前行——游走在銀行業(yè)“寒心”的合規(guī)（2017年-2020年初監(jiān)管處罰具體業(yè)務(wù)回顧與啟示）5. 2020年強(qiáng)監(jiān)管趨勢延..

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• 餐飲酒店企業(yè)文化建設(shè)

   

  一、酒店為什么需求企業(yè)文化1．企業(yè)文化的定義及組成2．企業(yè)文化的用途（1）導(dǎo)向作用 （2）約束作用（3）凝聚作用（4）輻射作用 （5）發(fā)展作用 3、企業(yè)文化建設(shè)誤區(qū)與現(xiàn)存問題二、如何做好酒店企業(yè)文化建設(shè) 1．企業(yè)文化建設(shè)的核心篇——塑造企業(yè)價值理念（1）什么是企業(yè)價值觀（2）高層..

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• 加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè) 推進(jìn)企業(yè)文化落地

   

  一、為什么要加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)?1、從國內(nèi)市場環(huán)境看，沒有文化力的企業(yè)是沒有出路的 從產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)向客戶經(jīng)濟(jì)時代的轉(zhuǎn)變 差異化的高級階段是品牌和文化的競爭 不少企業(yè)在那里感嘆：“我們已經(jīng)這么大了，為什么還這么脆弱？” 越是大的企業(yè)，沒有文化力，將活不下去..

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• 團(tuán)隊思想文化建設(shè)理念與實務(wù)

   

  任何一個國家的興起與發(fā)展，都伴隨著管理模式的深刻變革。從某種意義上講，發(fā)展中國家并不是發(fā)展上落后，而是在管理上落后。借鑒軍隊思想政治工作的有效經(jīng)驗，用思想打造執(zhí)行力。一是認(rèn)識要到位，解決愿做的問題。二是理念要端正，解決能做的問題。管理科學(xué)大致經(jīng)歷階段：基于“奴隸人”的原始管理階段、基于“經(jīng)濟(jì)人”..

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