【培訓對象】
財務總監及其他相關的高級管理人員、負責內部控制和內部審計部門的經理、主管和其他管理人員、財務與其他職能部門的經理和管理人員

【培訓收益】
 掌握先進的內部控制、風險管理、職業舞弊及內部審計等理論  掌握快速診斷企業內部控制缺陷的方法，評價內部控制的效果并進行改進  提升管理層對內部控制自我評估的能力，建立有效的內部控制環境  明確如何結合企業自身特點、建立適合企業自身情況的內部控制系統  通過企業運作中的典型實例幫助學員明確主要業務活動中的控制要點、控制標準和控制方法

 

內部控制和風險管理的重點環節實施經驗和方案

 

一、內部控制和風險管理實務——控制環境體系
（1）治理結構的設計及關鍵點控制
 治理結構的圖譜介紹
 實戰討論及演練：貴司在治理結構中有什么風險點？如何應對？
 案例討論：某公司治理結構運行中的問題及改良點
（2）組織架構的內部控制和風險管理
 集團公司管控的要點
 母子管控模型的介紹
 案例：授權
 案例討論：國內企業的集團管控中都有哪些風險點？
 案例分享：某集團母子管控模式的設計
（3）發展戰略內部控制與風險管理
戰略風險是企業最大的風險
愿景、使命、價值觀對戰略的影響
中長期目標規劃的內部控制與風險管理
戰略制訂的內部控制與風險管理
戰略實施的內部控制與風險管理
戰略評估的內部控制與風險管理
案例討論：知名企業為什么倒在戰略上？
（4）人力資源和企業文化的內部控制與風險管理
 人才的核心財富是什么？與主要風險？
 企業文化的內部控制和風險管理
 人力資源的主要內部控制和風險管理環節
 案例討論：國內企業在人才內部控制的風險有哪些？如何應對？
 

二、內部控制和風險管理實務——控制活動體系
銷售業務的內部控制和風險管理；采購業務的內部控制和風險管理
生產運行的內部控制和風險管理；物流倉儲的內部控制和風險管理
財務報告的內部控制和風險管理；資金的內部控制和風險管理
工程項目的內部控制和風險管理；資產的內部控制和風險管理
擔保的內部控制和風險管理
 

三、內部控制和風險管理實務——控制手段體系
（1）企業管理報告及內部信息傳遞環節的內控實務
 管理報告體系的內部控制與風險管理
 案例討論：國內企業在管理報告的分析存在哪些分析？如何應對？
 內部信息傳遞環節風險點介紹，示例 
（2）企業全面預算的內部控制和風險管理
 全面預算的內部控制和風險管理重點
 全面預算工作的實際控制目標
 案例分享：某集團是如何將內控應用到全面預算管理建設中
（3）企業信息系統的內部控制和風險管理
 信息系統隱藏更多的風險
 信息系統的內部控制和風險管理要點
 信息系統環節的風險點介紹
 案例討論：如何選擇不同的ERP信息系統
 

內部控制和風險管理建立后的運行、檢查、評價
一、內部控制和風險管理建設后的有效運行
（1）內部控制和風險管理的分部門檢查方法
（2）內部控制和風險管理手冊與執行效果測試
（3）將內部控制和風險管理手冊融入企業管理的日常工作
（4）企業內部控制和風險管理文化建設
 

二、內部控制和風險管理實施考核與評價
（1）內部控制和風險管理的實施效果測試
（2）內部控制和風險管理實施結果檢查
（3）內部控制和風險管理考核方法
（4）內部控制和風險管理的績效評價與薪酬考核
 

三、內部控制和風險管理評價工作的內容和方法
（1）內部控制和風險管理評價機構的設置條件及具體要求
（2）常見的內部控制和風險管理評價形式及優缺點分析
（3）內部控制和風險管理評價涉及到的相關方及其職責分工
（4）如何制定有效的內部控制和風險管理評價工作方案
（5）內部控制和風險管理評價指標體系構建
（6）公司層面關鍵控制點的評價與相關指標
（7）業務流程層面關鍵控制點的評價與相關指標
（8）內部控制和風險管理評價常用方法：資料分析、問卷調查、穿行測試、實地檢查等
 

四、訓練營探討、提問、交流

 

王 煒：價值內部控制創始人、價值風險管理創始人、財政部會計司、證監會會計部《我國境內外同時上市公司2011年執行企業內控規范體系情況分析報告》起草人、財政部內部控制操作標準制訂專家、財政部內部控制自我評價報告工作輔導專家、財政部內部控制自我評價報告工作指導專家、國資委風險管理特約顧問、中國管理科學研究院內部控制與風險管理研究所主任、著名企業風險管理咨詢專家、職業經理人（內部控制）人才測評專家委員會委員、中國人民大學客座教授、清華大學特邀講師、浙江大學特邀講師、中央廣播電視大學信用教材評審專家、長期服務于國內大中型企業的內控與風險管理工作。

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